基金按投资对象不同分类有哪些(基金按照投资对象不同分类)

jijinwang
医药行业基金大事记(10)
【序】——“集采”、“黑名单”,医药行业遭受接连打击,一直跌跌不休。作为这个赛道的投资者,我每天都要关注相关信息。突发奇想,既然一直关注,何不做一个医药行业大事记,以便追踪伴随这些事件医药行业基金的走势。
大事29——【广东开展申报中药饮片和民族药工作】日前,广东医保局发布通知,决定开展公开申报中药饮片和民族药工作,对中药饮片和民族药的申报范围明确作出3项规定。通知显示,相关企业于4月1日前进行申报并提交材料,申报不收取任何费用。
大事30——【新疆成立医疗器械行业协会】近日,新疆医疗器械行业协会正式成立,将进一步规范新疆医疗器械行业,推动医疗器械产业高质量发展。目前,新疆共有医械生产企业69家,医械经营企业11500家。“十三五”期间,医械生产经营企业营业额共计510亿元,较“十二五”期间增长20% ,去年新疆医械生产总值6亿元,销售总额达162亿元,已成为新疆具有较强成长性、关联性和带动性的新兴产业。
大事31——【君实生物发力创新药,拟定增募资39.8亿元】3月7日晚,君实生物披露定增预案,拟定增募资不超39.8亿元,其中36.8亿元用于创新药研发项目,2.98亿元用于上海君实生物科技总部及研发基地项目。公告显示,本次向特定对象发行股票采取询价发行方式,本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。君实生物拟投资超46亿元,推进合计18个药物的研发,其中投资超5亿元的临床项目超4个。
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基金分类法


基金分类主要以招募说明书中基金所确定的资产配置比例、业绩比较基准以及投资目标为基础。招募说明书中基金所确定的资产配置比例、业绩比较基准以及投资目标代表了基金对投资者的承诺,构成了对基金经理未来投资行为的基本约束,以此为依据进行基金分类,可以保证分类的稳定性与公平性。

基金分类法:相关法规

《证券投资基金运作管理办法》

基金分类法标准

一级分类标准

先进行一级分类,然后再根据情况进行二级或三级分类。一级分类以中国证监会颁布并于2004年7月1日起开始施行的《证券投资基金运作管理办法》为准,该办法第二十九条规定:基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别:

(一)百分之八十以上的基金资产投资于 股票的,为股票基金;

(二)百分之八十以上的基金资产投资于债券的,为债券基金;

(三)仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金;

(四)投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合第(一)项、第(二)项规定的,为混合基金;

(五)中国证监会规定的其他基金类别。

二级分类标准

1、股票型基金:以股票投资为主,百分之六十以上的基金资产投资于股票的基金。

2、指数型基金:以某种指数的成份股为主要投资对象的基金。

3、偏股型基金:以股票投资为主,股票投资配置比例的中值大于债券资产的配置比例的中值

4、股债平衡型基金:股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置,股票投资配置比例的中值与债券资产的配置比例的中值之间的差异一般不超过5%。

5、偏债型基金:以债券投资为主,债券投资配置比例的中值大于股票资产的配置比例的中值

6、债券型基金:包括两类基金。一种是不进行股票投资的纯债券基金,另一种是只进行新股认购,但不进行积极股票投资的基金。

7、保本型基金:保证投资者在投资到期时至少能够获得全部或部分投资本金,或承诺一定比例回报的基金。

8、货币型基金:主要以货币市场工具为投资对象的基金。

基金分类法的分类

(1) 按照规模是否可以变动及交易方式,可以分为封闭式基金、开放式基金。开放式基金在国外又称共同基金,它和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定,一般在证券交易场所上市交易,投资者通过二级市场买卖基金单位。而开放式基金是指基金规模不固定,基金单位可随时向投资者出售,也可应投资者要求买回的运作方式。

(2)按照投资对象的不同,可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。股票基金以上市交易的股票为主要投资对象;债券基金以国债、企业债等固定收益类证券为主要投资对象;货币市场基金以短期国债、银行票据、商业票据等货币市场工具为主要投资对象;衍生证券基金以期货、期权等金融衍生证券为主要投资对象。

(3)按照投资方式的不同,可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。积极投资型基金积极投资,以获取超越业绩基准的超额收益为目标;消极投资型基金又称为指数基金,是指被动跟踪某一市场指数,以获取一个市场平均收益为目标。

(4)在股票基金中,按照投资对象的规模,又可以分为大盘股基金、中盘股基金、小盘股基金。对于这三类基金的分类,在不同的市场有不同的分类标准。在美国市场,大盘股基金主要投资于总市值大于50亿美元的上市公司;中盘股基金主要投资于总市值在10-50 亿美元之间的上市公司;小盘股基金主要投资于总市值小于10亿美元的上市公司。在国内证券市场,有一种比较通用的分类方法,该方法对于大盘股、中盘股、小盘股的界定是:将股票按照流通市值排序,累计流通市值前30%的股票为大盘股;累计流通市值中间40%的股票为中盘股;累计流通市值后30%的股票为小盘股。

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