私募基金管理原则(上海中湛私募基金管理有限公司)

jijinwang
【再论A股此轮下跌的十大原因】对于此次A股自1月份以来的大跌,很多人还是一头雾水。虽然我在前面已经说了,在这里我再给大家总结一下,以便大家心里有底。
1、注册制将全面发行。市场会从半强势市场走向强势市场,也就是会从靠内幕消息获得超额利润,进入到指数型市场而获得一个平均收益。这个是这轮白马蓝筹股大幅下跌的根本性原因。
2、疫情影响仍在持续,对白酒、餐饮、旅游、酒店、航运等各行各业的影响依旧还在。消费复苏目前来看,还是遥遥无期。
3、期货市场在涨,股市就会下跌。期货和股市一般来讲是相对的,期货代表的是远期原材料的价格,价格越高,对下游产业就越不利。等到期货市场涨完,股市才有可能再次走牛。
4、区域性城市的房地产政策有所松动,一部分资金会流入房地产。
5、外资持续做空A50。别看今天净流入多少,他们就是买入蓝筹股来砸盘用的而已。
6、基金发行遇冷,公募私募基金面临赎回压力被动减仓;
7、一部分个人投资者负债投资,到还款日被动减仓。
8、重要会议期间,机构投资者担心政策冲击而空仓观望。
9、游资和量化资金在1和2月份被市场反复收割。
10、外围市场下跌的影响。
做多股票一定要坚持自己的原则:不要抄底、做错要止损、不要亏损不止损还加仓。除此之外,想要在股票市场最终取得成功,不论这个世界上发生了什么事情,都一定不要离开这个市场。因为你一旦离开了,这个市场就和你没有任何关系。

私募基金管理机构从业人员要求以及高管配置

2021年6月9日,基金业协会公布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格登记工作的通知》,规定:申请私募基金管理机构登记的人员总数不得少于5人,申请机构的全体员工不得兼职。该协会表示,对于不符合要求的私募基金管理人,请在3个月内尽快完成整改工作。在整个调整期间之后,本协会将对仍然不符合要求的管理者进一步实施自律措施。

事实上,在2018年12月更新的《私募基金管理人登记须知》中已有相关规定:根据《私募基金管理人内部控制指引》的规定,申请机构员工总数不得少于5人,申请机构的普通员工不得兼职。

关于非全时工作问题,《登记须知》也规定:除了法定代表人以外,私募基金管理人的其他管理人员原则上不得兼职;如果是非全时工作,必须提供非全时工作相关的证明材料(包括但不限于非全时工作的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等),以及非全时管理人员人数不得高于申请机构所有管理人员总数的1/2。

私募基金协会对于管理人登记人员要求:

5名 员工,员工不得兼职;

2名 高管,兼职高管不得超过 1/2;

1名 负责合规风控的高管。

高管及任职要求

《私募基金管理人登记须知》 对于高管的定义:

法定代表人/执行事务合伙人(委派代表);

总经理

副总经理

合规/风控负责人等

对于高管的任职要求:

证券类:全部高管应取得基金业从业资格;

非证券类: 至少 2名 高管应取得基金从业资格,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)与 合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

负责合规风控的高管

《私募投资基金管理人内部控制指引》要求,合规风控高管应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。《私募基金管理人登记须知》要求从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。