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获得中国证券从业执业证书的人员可以从业基金销售吗?
中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内有效。
适合人群、使用范围
概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
一.报送申请材料申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:1.证监会统一印制的申请表;2.身份证;3.学历证书;4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料;6.证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:1.证券代理发行从业资格;2.证券经纪从业资格;3.投资顾问从业资格;4.证券中介机构电脑管理从业资格;5.证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
报名条件与方式
自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。(一)年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
证券从业资格考试适合人群
协会负责人:概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
国际基金销售渠道证券公司具体有哪些?
同学你好,很高兴为您解答!
取得基金销售业务资格的机构,应将机构基本信息报中国证监会备案,将参与销售业务的分支机构的基本信息报所在地中国证监会派出机构备案。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务。
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我国对证券投资基金销售的监管主要包括有哪些?
证券投资基金销售的监管包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。
监管依据2013年2月17日修订通过的《证券投资基金销售管理办法》。
首先,对于销售机构的监管包括:
1. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
2. 财务状况良好,运作规范稳定;
3. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
4. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
5. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
6. 中国证监会规定的其他条件。
其次,对于宣传推介资料的监管范围包括:
1. 公开出版资料;
2. 宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;
3. 海报、户外广告;
4. 电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料;
5. 中国证监会规定的其他材料。
怎样成为基金销售人员
补充:这要看你报了几科呀!,你报了5科的话有点悬,
我建议你,报基础,交易,基金,还是会简单些的。
每科教材保证看两遍,过的概率还是很大的,况且今年判断题不倒扣分相对容易了很多。
一般大型银行和基金招聘要求
(1)本科及以上学历,经济、金融类专业;
(2)2年以上相关工作经历;
(3)具有基金、银行、证券、保险类公司渠道销售或机构销售工作经验优先。
基金销售从业资格这个证是必备的
主要做的事情:负责开发、维护和管理基金代销渠道、机构客户和相关的市场推广等工作,在跨省区域内开展基金销售业务。
要求其了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求,根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险
基金销售人员和基金经理两码事,基金经理是操作基金,销售人员是去卖基金
个人认为基金销售会好些,但也要看股市好不好,股市好的时候你啥都不用作,现在不好肯定就要自己拉客户楼上说的非常有道理,肯定要有一定的金融背景,比较熟悉私募的业务,而且一般都是基金经理在销售私募吧,毕竟起投金额太大,目前国内销售私募的公司相对其他类型的公司来说也不多,如量财富等您好!
我是金融专业的.
您可以去投简历试一下,因为实习的要求并没有那么严格,您有了基金公司的实习经验,对以后找相关工作都会有好处的!加油!
基金销售人员主要就是开拓基金客户.
成为基金销售人员需要通过基金销售人员从业资格考试.不一定要研究生学历.据了解,基金销售人员从业资格考试面向全国、全社会开放。只要年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭,无论所学何种专业、从事何种职业,都可以报名参加基金销售人员从业资格考试。已通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。报名采取网上报名方式。考生可于6月12日至7月1日登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。
基金销售人员和基金经理不是一回事,基金经理一般要研究生学历,而且要有5年以上证券行业的经验!主要负责操盘,不是营销!
保险销售在我国的发展并不是非常好,基金销售好一些!
希望能帮到您,也祝您成功!如果你想从事证券投资基金的相关工作,就必须要拿基金销售从业资格这个证,就像你读本科一定先要有高中毕业证一样,但是这个证的难度是证券行业里最简单的,所以等你进来这个行业之后就要考其他的证,具体要看你自己的职业规划了,毕竟金融行业的方向实在太丰富了。
证券从业资格一共有五门考试的,但是只要你通过基础和基金就可以从事基金行业了。
银行的基金销售考试和证券的投资基金考试内容一样吗?
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