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第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 证券投资基金法
第四节 期货交易条例
第五节 信托法
第六节 合伙企业法
第七节 刑 法
第八节 行政法
第九节 民法总则
第十节 合同法
第十一节 担保法
第十二节 企业破产法
第十三节 反不正当竞争法与反垄断法
第十四节 会计法与审计法
第十五节 劳动法与劳动合同法
第十六节 民事诉讼法
第十七节 仲裁法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职资格与执业规范
第五节 财务管理
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 信用业务
第八节 其他业务
内容简介
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本书是证券公司合规管理人员胜任能力测试的专用教材。本书遵循最新《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，包括两个部分，共分为6章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
1、想要深入的了解基金，股票，等知识应该去看什么文章或者什么书呢？
给你个书单:
《证券市场基本知识》这本书必看因为讲述的是所有投资市场的基本概念，基本功没有光看k线有什么用。
丁圣元翻译的版本《股票大作手》，这是股票的圣经，加深对股市的认识和了解。
《聪明的投资者》关于价值投资和基本面分析的知识和技巧。
《缠中说禅》网络上比较火的操作理论说。
网上app可以看雪球，里面的基础知识比较多。
当然按照惯例最后在看三本《心脏病预防和治疗》
《高血压降压宝典》《活着》
拿我的经验和经历告诉你把：
我认为学习股市的投资是一个从大到小的策略，也就是说，刚进入股市之前，甚至进入股市的时候，不要去追求一些技术上的成败！要懂得先从格局培养！
因为不同的格局所学习和领悟到的投资技巧，看到指标的方法，以及角度是完全不同的！在我刚进入股市的时候，我就跟着一个格局非常大的叔叔学习炒股，而他也是我的师傅，是我的启蒙老师。
我从他这里获得的最大收获就是知道了股票要懂得投资，要有大聚光，而不是去投资，去“炒”股， 去追逐一个蝇头小利和短期成败！
一路上，我比许多人走的弯路要少，并且在随后的几年里，我不断的学习和熟读巴菲特，股神林园等这类大师的投资经典案例，格言，视频等，从众不断巩固了这份格局，这份知识。
所以说，当你想要去投资的时候，一定要多去看看那些扩大格局，带你走出原有思维人的一些忠告，经典的格言，和一些经典的案例！
这可比你去学习那些如何快速致富，如何找到大牛股，如何利用技术指标去分析走势的东西更有帮助！！
为什么同一只股票，不同的人把持，操作，最后的收益是完全不同的？就是因为格局不同，理念不同，策略不同，操作的方式不同！
大部分的散户都是无法做到长线价值投资的持股，并且总是希望今天买入明天就能够赚到钱，殊不知不管做什么都不要急于要求回报，因为播种更收获本来就不是在同一个季节！
因此，你的格局才是你能否HOLD住牛股的本质！可惜股市里大部分的散户最大的悲哀就是不愿意慢慢变富！不过，最重要的还是实践，光说不练切不可取,就像读了一百本教游泳的书,若不下水,您还是永远学不会游泳一样。炒股的水平,只能通过多年的实战磨练,才可能提高。
感谢⭐点赞和关注⭐。更多更好的逻辑期待与你分享！一家之言，仅供参考！
想要深入的了解，那觉得最适合的应该就是从业资格考试的书籍了，证券基础知识，证券交易，证券投资基金，这三本书，就比较适合
这里面要注意，股票，了解它的基础理论即可，别指望着个人通过一定学习，就可以炒股票了，这是个无比复杂的金融活动，不比入清华和北大简单。基金是非常赞成进行深入了解的。这是投资中进行资产配置的必修课
2、请问有哪些适合初学者看的基金等投资理财类书籍？求分享？
富人的28个理财习惯
其实最好的建议是，实战演练，用少量一部分的钱去投子股票，少量一部分的钱去买基金，买银行理财产品，从产品说明书中来学习什么是理财
强烈推荐：《穷查理宝典》《原则》《投资最重要的事》《彼得.林奇的成功投资》《给业余投资者的10条军规》《富爸爸穷爸爸》这几本书，个人认为值得一读再读的书籍，对我而言每次阅读都有不一样的感受~
备注：原文地址为：
https://www.toutiao.com/i6794023661767492107/
，以上书单为本人阅读清单，不定时更新。欢迎关注公众号:asmine3、基金从业考试怎么考？看什么书籍比较好？
有推荐的报班学习的哦
基金从业怎么考？
答：基金从业考试三个科目组成分别是：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识；
科目三：私募股权投资基金基础知识
其中科目一必考，科目二和科目三可以选考一门，三个科目只考两门，考试每科是100题，每题1分，总分100分，60分及格。都是选择题，其中里面内容大致涉及证券，私募，一些基础知识和一些有难度的计算题，需要记住公式，有很多还是可以套上去的。要看这些问题先摸透，会有很大帮助，这样一来，掌握了好的学习方式，相信考试会很顺利的。
基金从业考试看什么书籍比较好？
答：考试教材及大纲：
基金从业考试科目一和科目二可以看协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册。科目三可以看的教材为《股权投资基金》，这样专业有专功可以让考生们更精准的抓住问题，记住难点。以上仅供各地考生参考。
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