中节能基金如何使用

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荣信股份是一家位于辽宁鞍山的中小板企业,于2007年3月上市,属于节能大功率电力电子设备制造行业,号称是国内最大的SVC(高压无功补偿装置)设计制造商,客户中包括最大的风电设备龙头企业金风科技等。
荣信股份发行价为18.9元,开盘即跳至57元,最高曾冲至106.98元,之后伴随着高送转,股价目前已经到了30元一线,原始持股人的资本收益率早已高达80%以上。
天生一张娃娃脸的李旭利是1973年生人,1991年从四川眉山一中毕业,考入中国人民大学(下称人大)投资经济学专业。李旭利是母校眉山一中的骄傲。李旭利之妻袁雪梅为其中学同学,很早就全职在家。
财新记者调查发现,李旭利的妻子袁雪梅及其兄袁雪松均系荣信股份的间接股东。
根据荣信股份招股说明书,袁雪梅系北京天成天信投资顾问有限公司(下称北京天成)股东之一,持股50%,而其兄袁雪松系深圳市天图创业投资有限公司股东之一(下称深圳天图),持股2.63%。两家公司均是荣信股份上市前一年间火线入股,又在上市后逐步减持套现。
2006年6月,荣信股份原股东鞍山市电子电力公司所持公司18.67%股权依法拍卖,北京天成以拍卖底价1543.68万元竞拍成功。2006年7月10日,北京天成将竞拍得到的本公司896.1186万股中的600万股以拍卖价转让给深圳天图。至荣信股份上市前,北京天成持股296.1186万股,持股比例为6.17%;深圳天图持股600万股,持股比例为12.5%。
到2008年底,北京天成持股340万股,持股比例已被稀释至2.66%;深圳天图持股1080万股,占比8.44%。
此后北京天成小步减持,2009年底减至300万股,2010年3月底减至270万股,到2010年6月底,北京天成已经全部退出。而深圳天图在2010年4月达到持股2472万股后,也开始小步减持,2010年6月底减至2400万股,9月底减至2300万股。
最保守的估计,以荣信股份2010年6月底32元的股价计算,李旭利妻子获利也超过1亿元。
根据证监会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的有关规定,基金公司员工自身不得买卖股票,其直系亲属可以买卖股票,但需要及时向公司报备其账户和买卖情况,基金公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。
2008年,易方达基金公司原投资总监江作良辞职,原因是其于2000年在广发证券任职期间,作为发起人参与立立电子的股权投资,且并未事先向公司汇报,在立立电子即将上市之时,为了回避该公司上市后可能存在的利益冲突,同时为了消除公众的疑虑,江作良决定辞去易方达基金公司副总裁和投资总监的职务。
“李旭利早就将这项投资向有关部门做了说明。”重阳投资有关人士表示。
值得注意的是,荣信股份的第一大股东为深港产学研创业投资公司,持股18%,超过了该公司创始人左强15%的持股比例。深港产学研创业投资公司的实际控制人兼董事长厉伟,为经济学家厉以宁之子,在资本市场颇为活跃。——2010年11月3日,财新网

每经记者:黄小聪 每经编辑:叶峰

随着蚂蚁集团上市脚步的日益临近,5只可进行战略配售的基金在上报不到半个月时间后,已经获批,并将于9月25日发行。

记者注意到,这次除了基金公司自有平台,蚂蚁基金的代销平台是主要的销售渠道。

此外,从配置比例来看,单只战略配售基金可配置蚂蚁集团的比例为10%。

可战略配售蚂蚁集团的基金来了

犹记得9月10日,证监会网站显示,5只创新未来18个月封闭运作基金集体上报,一般来说,同一类型的产品集体上报,意味着这些基金会有特定的投资方向。

随后,有业内人士向记者表示,这几只基金或是奔着蚂蚁集团的IPO打新来的。

仅仅不到半个月时间,据记者最新了解,这几只基金都已经取得了批文,预计将于9月25日正式发行,而且都有120亿元的募集上限。

此外,随着产品获批,关于参与战略配售蚂蚁集团的信息也明确,支付宝上也开始可订阅基金的开售提醒,而蚂蚁集团最新的招股说明书(注册稿)也提到了战略配售的环节。

可以看出,其实蚂蚁集团一共与8家基金公司签订了相关协议,除了“创新未来“这5只基金,还有此前早已获批的6只3年封闭运作战略配售基金也在其中。

除了战略配售,也可投其它

另外,根据基金产品公告显示,这些基金除了可以参与战略配售,也还可以有其它的投资方向。

比如汇添富创新未来基金显示,该基金将采取战略配售策略,通过综合分析行业景气度、企业的基本面、估值水平等多方面的因素,结合未来市场走势判断,精选战略配售股票。

而在精选个股方面,基金重点投资于“创新未来”主题公司。根据基金合同界定,“创新未来”主题股票主要是指面向世界科技前沿、面向新经济主战场、面向国家重大需求,例如新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等新兴产业的优质股票。

中欧创新未来基金显示,封闭运作期内,基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-100%,投资于创新未来主题相关股票不低于非现金基金资产的80%;港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%。

因此,在战略配售蚂蚁集团的基础上,这些基金未来的运作可能也会存在一定的差别,对于投资者来说,在正式开售之前,还是应该仔细阅读招募说明书,对于基金产品信息做更详细的了解。

记者针对此次的产品信息,进一步梳理之后,其中的要点如下:

1、5只可战略配售蚂蚁集团的“创新未来”基金分别是什么?

NBD: 华夏创新未来18个月封闭混合基金、中欧创新未来18个月封闭混合基金、鹏华创新未来18个月封闭混合基金、汇添富创新未来18个月封闭混合基金、易方达创新未来18个月封闭混合基金。

另外,还有此前获批的6只3年期战略配售基金也可以参与蚂蚁集团的战略配售。

2、这5只基金的基金经理分别是谁?

NBD:

3、战略配售基金最多可以配多少蚂蚁集团股票?

NBD:根据支付宝相关信息显示,每只战略配置的基金可最高10%的金额配置蚂蚁股票。

4、销售渠道有哪些?

NBD:基金公司的线上直销系统以及蚂蚁基金的代销平台,经记者实际操作,进入支付宝的理财界面,也会有“战略配售蚂蚁股票“的提示。

5、基金多少起投?封闭多次时间?

NBD:基金起投门槛1元起,但是需要封闭18个月。

6、每只基金限额多少?

NBD:每只限额120亿元,如超过120亿元将按比例配售。

7、5只基金的业绩比较基准有什么区别?

NBD:

封面图片来源:摄图网

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