先河环保：独立董事2014年度述职报告（庞贵永）
日期：2015-04-25附件下载
河北先河环保科技股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“公司” 、“先河环保” ）
的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等法律法规及《公司章程》 、《独立董事制度》的规定和要求，忠实履行独
立董事的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议董事会各项议案，对公司
重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用。一方面，严格审核公司提交
董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一
方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作、
薪酬与绩效考核工作及内部控制提出了合理化的意见和建议， 维护了全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将 2014 年度我履行独立董事职责情况汇报如
下：现就本人 2014 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
本人 2014 年度任职期间，勤勉尽责，认真履行独立董事职责，亲自出席公
司的董事会。2014 年度出席公司董事会会议如下：
应出席 实际出 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 职务
次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议
庞贵永 独立董事 10 10 0 0 否
本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，并以谨慎的态度行使
表决权，维护公司整体利益和中小股东利益。本人认为公司董事会和股东大会的
召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，
本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无
提出异议、反对和弃权的情形。
2014 年度公司召开了一次年度股东大会，两次临时股东大会，本人列席了
三次股东大会。
二、专门委员会履职情况
本人作为董事会审计委员会委员主任委员、薪酬与考核委员会委员，2014 年
按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《审计管理委员会工作细则》及《薪酬与
绩效考核委员会工作细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，亲自主持或出席
专业委员会会议，认真履行了应尽的职责。
本人作为董事会审计委员会委员主任委员，共组织召开了5次会议，作为审
计委员会委员，2014年参加了5次审计委员会会议，审议通过了以下议案：（ 1）
关于公司审计部2013年度工作报告及2014年工作计划的议案（2）关于公司2013
年财务报表的议案（3）关于调整后的公司2013年财务报表的议案（4）关于审议
公司2013年审计报告的议案 （5）关于审议公司2013年度内部控制自我评价报告
的议案 （6）关于审议公司2013年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
（7）关于聘任公司2014年审计机构的议案 （8）关于公司审计部2014年第一季
度工作报告的议案 （9）关于公司2014年第一季度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案(10)关于公司审计部2014年第二季度工作报告(11）关于公司2014
年第二季度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案（12）关于公司2014年半
年度报告及2014年半年度报告摘要的议案（13）公司审计部2014年第三季度工作
报告（14）公司关于2014年第三季度募集资金存放与使用情况的专项报告（15）
关于公司2014年第三季度内部审计报告的议案
本人作为薪酬与考核委员会委员积极履行职责，对董事、监事、高级管理人
员及公司整体薪酬的优化，提出合理化建议，督促落实，切实履行了薪酬与绩效
考核委员会委员职责。在2014年度，参加了一次薪酬与考核委员会会议，审议通
过了《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》。
三、对公司重大事项发表独立意见情况
1、2014年1月21日，在召开的第二届董事会第十二次会议上对使用超募资金
加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案发表了独立意见；
2、2014年3月10日，在召开的第二届董事会第十三次会议上对关于使用超募
资金设立合资公司的议案发表了独立意见；
3、2014年4月23日，在公司召开第二届董事会第十五次会议上对以下事项独
立意见。
（1)关于公司 2013年度关联交易事项的独立意见；
(2)关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见；
(3）独立董事对董事会关于公司 2013 年利润分配及资本公积金转增股本的
议案的独立意见；
（4）关于公司聘任 2014 年审计机构的独立意见；
（5）关于公司 2013 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
（6）关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
（7）关于公司调整高级管理人员薪酬的独立意见；
（8）关于增补公司董事的议案 ；
（9）关于免去闫荣城董事职务的独立意见；
4、2014年6月20日，在公司召开第二届董事会第十七次会议上对使用超募资
金8200万元永久性补充流动资金事项发表了独立意见；
5、2014年7月18日，在公司召开第二届董事会第十八次会议上对使用超募资
金利息设立全资子公司的发表了独立意见；
6、2014年8月15日，在公司召开第二届董事会第十九次会议上对发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金发表了事前认可意见以及独立意见；
7、2014年8月26日，在公司召开第二届董事会第二十次会议上对以下事项发
表了独立意见；
（1）关于公司2014年上半年关联交易事项的独立意见；
(2)关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项独
立意见；
(3)关于公司 2014 年半年度募集资金存放和使用情况的独立意见；
四、对公司现场调查的情况
2014 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的股东大会决议、
董事会决议执行情况、重组整合实施情况、募集资金使用情况、生产经营情况以
及财务状况等方面进行了检查，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公
司的运行动态，积极对公司经营管理提出建议。在公司 2014 年年报编制过程中,
认真听取管理层对 2014 年度财务状况和经营业绩的汇报,与年审会计师进行沟
通,了解本次年报审计工作的计划、 进度安排,并共同讨论解决审计过程中出现
的问题,对公司提出改进建议。
五、保护投资者权益的其他工作情况
1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 》、《深圳证券交易所上
市公司信息披露工作指引》 等法律法规及公司 《信息披露管理制度》 的相关
规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2、经营管理方面的工作。作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职
责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行
了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议、股东会会议，认真审核了公司提
供的材料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保
持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。
六、其他工作情况
1、2014年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、2014年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2014年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
七、培训和学习
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加
深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以及证监会组织的相关培训，不断提高自
己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
以上是本人对 2014 年度工作情况的汇报，衷心感谢公司董事会、管理层及
相关人员对本人履行独立董事职责给予的支持和配合。2015 年，本人作为独立
董事，将继续勤勉尽职，为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经
验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、稳健、健康发展贡献力
量。
独立董事：
庞贵永
2015 年 4 月 23 日
（本页为河北先河环保科技股份有限公司独立董事 2014 年度述职报告的签署
页，无正文）