如何顺利开展私募基金管理业务

jijinwang
刘强东章泽天一家三亚度假被网友偶遇 恩爱依旧。日前,有网友在社交平台晒出照片,称在三亚偶遇刘强东、章泽天一家一起度假。
照片中,章泽天站在一边,头戴遮阳帽,穿着红色上衣和白色裤子,手里拎着包包。刘强东则穿着灰色T恤和蓝色短裤,打扮十分低调,手里拿着相机拍照。
企查查APP显示,去年,海南三亚天博产业私募基金管理有限公司成立,该公司由刘强东、章泽天、李瑞玉共同持股。该公司法定代表人为杨世毅,注册资本1000万元人民币。其中章泽天为大股东,持股比例49%;刘强东持股比例30%,李瑞玉持股比例21%。

1、私募管理人财务状况的监管要求?

协会目前对管理人财务状况无明文要求,如实填报即可。但需要提醒的是,私募基金管理人的财务一定要能维持机构运营,应当有满足业务运营需要的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施,有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等制度。

2、公司法务如何开展私募基金合规风控工作?

公司存在的目的:生存、发展、获利。

公司要实现其目的,内审、内控、风控可以说是公司的“防火墙”、“保健医生”。内审、内控、风控的落脚点要导向组织的战略目标、远景、规划,从近处说,要服务组织某阶段的发展目标(短期目标),从这个角度分析,三者目标导向是一致的。

现代企业立足市场,会面对来自方方面面的风险,诸如合同行为的风险、资本运作的风险、知识产权的风险、人力资源的风险、环境保护的风险、税务筹划的风险以及公共关系的风险和诉讼仲裁的风险等等。如何防范这些风险以达到保障企业安全运营的目的,从根本上预防潜在的风险变成现实的灾难,防患于未然,这就需要建立企业法律风险管理服务机构,健全企业法律风险管理体系。大型企业往往会在内部设立法律法规室或法律事务部,以处理企业的日常法律事务。

鉴于公司的设立往往是以盈利为目的,在企业内部设立法务部门也是基于降低风险、减少损失、维护公司合法利益为出发点,因此企业法务以一切服务于公司业务、服务于生产经营为根本宗旨,以扩大服务范围、提高服务水平作为根本任务,也是就通常所说的服务于业务部门......

我认为法务需要在私募基金设立和登记、运营中重点关注以下几个方面:

一是私募基金的结构设计。结构设计除了合规的考量,还受到税务筹划方面的影响。所以结构设计需要法务和其他部门沟通确定一个最优的方案。目前,结构设计涉及的合规问题主要是通过嵌套突破合格投资者的要求。

二是私募基金合同或合作协议的条款设计。虽然相比于其他合同类型,私募基金合同条款的范本使用率是比较高的,但是在合同条款设计时,有几个重要条款是需要法务注意和确认的,主要包括资金缴付、收入分配、信息披露等条款。不能简单使用合同范本,要根据私募基金管理人的具体情况设计条款。

三是重视合规。在私募基金登记、备案和运营过程中,很多流程都涉及合规,特别是募集行为合规、投资者适当合规、财产安全合规、投资运营合规等。不要出现违规了再备案,或备案过程中出现违规事项。现实中,很多基金投资运营后才想到备案,由于不能和银行签订募集资金专用账户监督协议,使得私募基金无法备案,甚至影响后期项目上市。

四是培养合规意识。不仅要培养法务自身的合规意识,更要主要培养机构内部其他部门的合规意识。法务不能无时不刻知道其他部门的工作状况,而私募基金很多业务工作法务可能没有参与,但是其他业务不合规都可能产生法律风险。为了提前防范风险,法务应提前向其他部门输出合规意识。如何培养合规意识呢?

3、如何成立私募基金?

私募基金是类金融牌照,由证监会监管,中国基金业协会自律管理。公司需要在中基协审核,看是否符合一家私募基金管理人的要求。

你要成立私募基金,大概流程:

1、先找人咨询一下,成立一家私募基金公司的要求。要求比较多,一两句话说不完,大概包括股东身份、5名全职基金从业人员、独立办公场所、实缴出资200万元以上。

2、了解基本要求,并且觉得自己能满足这些要求后,开始注册公司。公司注册地有很多选择,一是在自己所在城市,二是到有税收优惠政策的基金小镇,比如北京、杭州、嘉兴、宁波等。

3、准备成立公司期间,同步搭建管理团队、普通员工等,公司成立后,尽快找一家律所,出具法律意见书,这是中基协要求的。

4、有了法律意见书,在中基协提交材料,办理私募基金管理人登记。

5、完成登记后,就可以募集资金,成立一只私募基金了。

具体过程比较复杂,我可以做辅导,欢迎私信咨询。

注册一家有投资业务的公司,注册金1000万,实交资金最好300万以上,法人必须要有从业资格。

**人员,都要有从业资格的起码三人,负责投资,风控,产品发行等核心岗位。

去基金协会备案,按要求填写资料,请律师出具审核文件。

备案通过,找一家托管机构,开始筹备产品发行。

产品初步设计完成,面相投资者认筹。

认筹完成,产品协会备案通过,可以正式运行了。

日常信息披露,托管结算,直到最后清算。

基本就这么一个过程。