鹏华中证国防指数分级证券投资基金
不定期份额折算结果及恢复交易的
公告
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”) 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以2015年5月5日为基准日,对鹏华中证国防指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2015年5月7日,鹏华国防份额(场内简称:国防分级,基金代码:160630)的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,余额部分计入基金资产 鹏华国防份额的场内份额、鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)、鹏华国防B份额(场内简称:国防B,基金代码:150206)经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:
基金份额名称 折算前基金份额(单位:份) 折算前基金份额净值(单位:元) 新增份额折算比例 折算后基金份额(单位:份) 份额净值(单位:元)
鹏华国防场外份额 1,231,100,852.04 1.521 0.521406494 1,873,004,831.06 1.000
鹏华国防场内份额 312,404,214.00 1.521 0.521406494 830,361,071.00 1.000
鹏华国防A份额 340,489,884.00 1.025 0.024787671 340,489,884.00 1.000
8,439,951.00(注1)
鹏华国防B份额 340,489,884.00 2.017 1.018025316 340,489,884.00 1.000
346,627,321.00(注2)
注1:该“折算后基金份额”为鹏华国防A份额经折算后产生的新增鹏华国防场内份额。
注2:该“折算后基金份额”为鹏华国防B份额经折算后产生的新增鹏华国防场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2015年5月7日起,本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)、配对转换业务,鹏华国防A份额、鹏华国防B份额将于2015年5月7日上午开市至10:30停牌,并于2015年5月7日上午10:30复牌。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015年5月7日鹏华国防A、鹏华国防B即时行情显示的前收盘价为2015年5月6日的鹏华国防A、鹏华国防B的基金份额参考净值,分别是1.000元和0.954元,2015年5月7日当日鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
三、重要提示
1、本基金鹏华国防A份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后鹏华国防A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的鹏华国防A份额变为同时持有较低风险收益特征的鹏华国防A份额与较高风险收益特征的鹏华国防份额,因此原鹏华国防A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加 此外,鹏华国防份额为跟踪中证国防指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原鹏华国防A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、本基金鹏华国防B份额表现为高风险、高收益预期的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升,将恢复到初始的2倍杠杆水平,相应地,鹏华国防B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
3、由于鹏华国防A份额、鹏华国防B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,鹏华国防A、鹏华国防B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、原鹏华国防A份额、鹏华国防B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内鹏华国防份额分拆为鹏华国防A份额、鹏华国防B份额。
5、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华国防A份额、鹏华国防B份额、鹏华国防份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量鹏华国防A份额、鹏华国防B份额、鹏华国防份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
7、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站: www.phfund.com或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2015年5月7日