如何查基金公司有无销售牌照(如何查基金公司排名)

jijinwang
【 3.28早评: 俄罗斯股票交易恢复,疫情又增加了,多家基金回购,市场如何走? 】
 
一、俄乌最新消息
俄乌战争已经持续30余天了,战争依旧十分焦灼,俄军开战之初设想的速战速决的计划并未取得预期效果。当地时间26日,乌克兰利沃夫市长通过社交媒体发布信息称,利沃夫再次遭到导弹袭击,基础设施受到严重破坏,居民楼没有受损。相关部门仍在继续灭火。美国国务卿布林肯在3月26日的一份声明中称,美国计划向乌克兰提供额外1亿美元援助。此前,利沃夫市长表示,该市储油库遭到袭击,随后造成爆炸
俄罗斯央行宣布,从3月28日起恢复莫斯科证券交易所所有俄罗斯股票的交易,交易时间为莫斯科时间10时至14时(北京时间15时至19时)。不过,在4月1日之前,外国人将不允许出售股票,也不允许卖空美国联邦通信委员会FCC)将俄罗斯卡巴斯基实验室、中国电信美洲公司和中国移动国际(美国)有限公司列入所谓“对美国国家安全构成威胁的通讯设备和服务商”清单。被列入清单的公司的设备被禁止在美国电信网络中使用,并且公司不能获得新的设备牌照。目前该清单中有8家公司,其余还有华为中兴海能达海康威视大华股份等。
 
二、姜还是老的辣,股神就是股神。
91岁的“股神”貌似又赢了,巴菲特跻身世界第五大富豪,成为了全球富豪榜TOP10中唯一一位实现资产正增长的,身价年内增长230亿美元。据彭博社统计,自2022年以来,全球最富有的500人总计损失一度超过8000亿美元。伯克希尔股价逆势上涨离不开两笔“神操作”。第一笔是,伯克希尔坚定重仓布局能源巨头——雪佛龙
据伯克希尔提交给美国证监会的13F文件显示,早在2020年第三季度,伯克希尔开始建仓雪佛龙,后续不断加仓,去年第四季度,巴菲特对雪佛龙的加仓幅度达33%。截至2021年底,雪佛龙成了伯克希尔的第九大重仓股,持股数量达3820万股。
进入2022年,国际原油价格一路飙涨,雪佛龙股价也随之一路飞涨。从最低116.07美元飙至最高174美元,年内最大涨幅接近50%,总市值增长超过1000亿美元。
据资料显示,雪佛龙是世界十大石油公司之一,其业务范围渗透石油及天然气工业的各个方面:探测、生产、提炼、营销、运输、石化、发电等。巴菲特的第二笔“神操作”,也是成功押注了国际油价的上涨,持续加仓西方石油公司。不过值得注意的是,股神的操作也是**了才被公布重仓了啥,散户知道时可能已经过时。
 
三、疫情继续扩散。
除了吉林外,上海2022年3月26日0—24时,新增本土新冠肺炎确诊病例45例和无症状感染者2631例,其中27例确诊病例和2363例无症状感染者在隔离管控中发现,其余在相关风险人群排查中发现。新增境外输入性新冠肺炎确诊病例6例和无症状感染者2例,均在闭环管控中发现。这次抗疫的难度在于增加了很多无症状感染。深圳守住了,大上海挺住呀。3月27日28日预计也不太乐观。各地也都零星的有扩散病例,清明假期也快来了,大家出行注意安全,记得带好口罩,没事就别乱跑了,保护自己也是为国做贡献了。当然,股市疫情来了,利好医药股。
 
四、 新股和解禁
本周共有9只新股发行。3月28日发行的是普源精电、冠龙节能;3月29日发行的是七丰精工;3月30日发行的是海创药业、唯捷创芯、瑞德智能;3月31日发行的是金道科技、军信股份;4月1日发行的是联盛化学。
本周(3月28日~4月1日)共有61家公司限售股陆续解禁,合计解禁量47.08亿股,按3月25日收盘价计算,解禁市值为533.88亿元。统计,今年共计51家基金公司自购旗下基金,3月份以来更是多达26家基金开启自购,南方基金、华夏基金、中欧基金、易方达等今年以来实施自购金额超过2亿元。基金公司及管理人出现“自购潮”,有利于稳定投资者情绪,增加投资者信心,也用真金白银和长期持有的方式,展现了对非理性下跌市场的长期看好。
 
五、 最近,季报年报陆续披露,目前部分ST公司已经实现财务状况改善或债务重组,宣布“脱帽”“摘星”;但也有部分公司已经走到了退市边缘。ST超讯3月28日起撤销其他风险警示,撤销其他风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为10%。同时,有多家公司已经触及退市红线。3月22日,*ST新亿公告,收到上交所终止公司股票上市的决定,公司因财务造假行为被上交所实施重大违法强制退市,成为2022年A股首家退市公司。。*ST济堂也很可能面临同样的结局。3月25日晚间,*ST济堂发布股票可能触及重大违法强制退市情形被终止上市的第二十二次风险提示公告。
 
盘 面:欧美普涨。A股各大指数上周五低迷震荡,农业板块领涨,今天指数会反弹吗还是?板块又轮到谁涨呢?

中国基金报记者 若晖

一些屡教屡犯的独立第三方基金销售机构成为监管处罚的“常客”,最新接到监管罚单的是北京钱景基金销售有限公司。

近日,北京证监局指出,钱景基金在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题,决定对其采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的监管措施。

事实上,这也是钱景基金最近几年接到的第三张监管罚单,早在2019年初以及2017年,钱景基金就陆续被基金业协会及北京证监局处罚。

暂停办理公募基金销售业务6个月

临近岁末,辖区证监局对第三方基金销售机构的监管继续保持“高压”态势,不仅多家不合规的第三方基金销售机构被注销基金销售牌照,对于销售过程中存在不规范行为的基金销售机构也继续重点关注。

12月8日,北京证监局发布《关于对北京钱景基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施的决定》,决定中称,钱景基金在销售业务开展过程中,存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全且未对基金销售业务的合规性进行有效监督、与不符合监管部门资质要求的机构合作开展私募基金销售、未能妥善保存投资者适当性管理相关资料等问题。上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第二十六条、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第四条第(一)项、《证券投资基金销售管理办法》第五十五条、第六十九条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定。

证监局决定对其采取责令改正并暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月的行政监管措施。

北京钱景基金是一家成立多年的第三方基金销售机构,天眼查信息显示,该公司成立于2012年11月1日,注册资本金2000万元,是北京财智联合理财顾问有限公司的全资子公司,官网显示,实际控制人赵荣春曾先后就职于中国农业银行、中国长城信托投资公司、中国银河证券有限公司、汇丰晋信基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司等机构。

2013年11月14日,北京钱景基金拿到基金销售资格,顺势将北京钱景财富投资管理有限公司改名为北京钱景基金销售有限公司。

此前曾多次遭到监管处罚

事实上,钱景基金已经不是第一次遭到监管处罚。

2019年1月21日,中国证券投资基金业协会对北京钱景基金开出罚单,暂停其私募基金募集业务。

基金业协会称,近日,钱景基金销售公司被发现没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报,从业人员出现了较大规模离职情况。

基于此并综合考虑相关因素,基金业协会认为其没有履行报送信息的会员义务,在内控机制和人员管理方面存在较大隐患,已不符合开展私募基金募集业务的要求。因此决定暂停其私募基金募集业务,直至整改完毕并现场验收合格。

同时要求钱景基金销售公司自收到决定之日起,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

早在2017年11月,钱景基金也曾被北京证监局出具了暂停基金销售业务6个月的监管决定书。当时,基金业协会认为钱景基金在内部控制、信息安全等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求。

包括交银施罗德在内

多家基金公司暂停代销合作

多家基金公司也纷纷暂停与钱景基金的代销合作。

12月7日,交银施罗德基金公告,自2021年12月7日起终止江苏汇林保大基金销售有限公司办理本公司旗下基金的交易,暂停一路财富(北京)信息科技有限公司和北京钱景基金销售有限公司办理本公司旗下基金的申购、定期定额投资业务,赎回及转换业务正常办理。

2019年,包括工银瑞信、国泰、万家、华泰柏瑞、西部利得等多家基金公司陆续发布暂停北京钱景基金销售有限公司销售旗下基金业务的公告。

不过,今年6月份,富安达、南华基金也新增钱景基金为公司旗下基金代销机构,只是“好景不长”,随着钱景基金最新罚单“落地”,业内人士判断未来或将有更多的基金公司加入暂停钱景基金代销的阵营。

编辑:舰长

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