当你的基金需要“转托管”时，你知道应该怎么操作吗？相信大多数基民都会遇到这个问题，基金转托管可以帮助我们实现所持有的基金在不同平台之间进行转换。那么关于办理基金转托管到底要注意哪些呢？我们一起来了解一下吧！
场内基金和场外基金
在给大家详细介绍基金转托管之前，要先为大家科普两个概念，场内基金和场外基金。其中，场内是证券市场，也就是大家常说的二级市场。
场内基金是通过证券市场进行交易的基金产品。场内基金可以按照市场价格进行交易，也可以按当天净值赎回。
场外基金则是通过银行、证券公司、第三方销售公司等代销渠道，以及基金管理人的直销渠道进行申购赎回的基金产品。
普通的开放式基金一般为场外基金，每天只有一个净值作为申购赎回的价格，可以在场外申购赎回，就是大家熟知的销售渠道。ETF和LOF基金是例外，既可以在场内交易，也可以在场外申购赎回。
场内（二级市场）
场外
交易方式
交易、申购赎回
申购、赎回
销售渠道
证券交易所
银行、证券公司、第三方销售公司等代销渠道+基金管理人直销渠道
可购买基金
封闭基金、ETF、LOF
开放式基金
基金转托管的定义
基金转托管，顾名思义，就是指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或者部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为。
投资者可以自由进行基金的转托管，既可以从场内转托管到场外（包括基金的直销和代销机构），也可以从场外转托管到场内。
基金转托管的流程
基金转托管业务分为一步式转托管和两步式转托管，具体业务流程如下：
分类
一步式转托管
两步式转托管
流程
1. 先在转入机构开立/登记基金账号；
2. 基金账号开立/登记确认成功后，到转出机构办理一步式转托管，并告知其转入机构销售商席位号（凤凰金信席位号：349），办理申请资料与转出机构确认；
3. 转出申请提交后，T+N个工作日到转入机构查询确认结果。
1. 转出机构办理两步式转托管转出，并在规定的时间内到转入机构办理转入手续，规定时间以基金公司为准，办理申请资料与转出机构确认；
2. 在办理转托管转入之前应先在转入机构开立/登记基金账号；
3. 转入必填信息基金名称（基金代码）、转入份额、对方销售商代码及名称（代销商代码为3位数），选填项原申请单编号（回执上的流水号，若不能提供可通过原代销机构或基金公司客服查询）。
4. 转入申请提交后，T+N个工作日到转入机构查询确认结果。
基金转托管的注意事项
1、用户在柜台办理基金转托管业务时需要准备这些资料：
① 身份证正反面复印件
② 基金交易申请表
注：转托管转入基金必须为我司代销的开放式基金。
2、办理转托管业务，一般要求投资者需要在即将转入的销售机构开立转入基金对应的基金交易账户。
3、两步式转托管，原代销机构转出成功后请在基金公司规定的有效时间内到转入机构办理基金份额转入申请，过期无效，具体时间以各家基金公司规定为准。
4、若基金公司有特殊要求的，请以各家基金公司规定为准。
1、私募基金如何设立和备案？
私募基金如何设立和备案？我觉得你问得问题本身存在一定歧义，到底是想问主体私募基金公司设立和备案？还是想问私募基金产品设立和备案？两者是有差别的。
如果是指的是私募基金公司，你只需要成立一家投资公司，或者资产管理公司（注册基金最好1000万或以上），然后去基金业这会备案，特别提醒注意的是，主体备案是需要条件的，比如说公司的注册资金最好在1000万或以上，要有固定的营业场所，要有具有基金从业资格的人员，高管人员必须具备基金从业资格，同时要有比较完善的内部管理制度，满足这些条件，把各种公司资料和高管的学历证书，从业证书以及各种资料整理，找一家律师事务所，让它们出具法律意见书，所有资料都齐备后可以在基金业协会备案，资料很多都要上传，一般20个工作日内协会会反馈意见，如果资料齐备而且没什么问题的话，一般公司就可以备案出来。
如果指的是私募基金产品备案，那么你先需要拿到协会事先给的预备案基金产品编码，然后募集资金，资金募集结束，达到产品成立的条件，产品成立后，在20个交易日内，把基金合同，投资者意见，风险揭示书等各种资料提交给基金业协会，协会在20个交易日内给出反馈意见，如果意见齐全而且没有错误的话，一般一个星期左右就会备案出来。
关于这个问题，下面我就给大家解答一下。
4月18日，中国基金业协会对申请登记的私募基金管理人提出新的反馈，要求其向协会备案时出具出资能力证明，并且明确表示机构实缴资本不能为过桥资金，震撼全国私募江湖。
这次新规带来的影响不可小觑。众多投资人直言，以往不少私募基金利用代持和过桥资金充当实缴资本，留下很大的风险隐患，如今随着新规出台，这种现象将正式告终。
史上最严：实缴资本不能为过桥资金
几天前，有机构反映，在申请私募基金管理人登记时，收到基金业协会有关“出资证明”的反馈意见。包括至少要出具两份材料，一是出资能力的说明，即出资款的合法来源；二是出资款的证明材料，其中房产也可用做出资证明。
以上就是我的分享，希望对大家有帮助。
下面为您简单介绍私募产品备案应该如何操作。
1、私募基金管理人募集资金
2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码
3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码
4、基金备案
5、协会办理
6、备案完成并公示
以上是私募产品备案的基本流程，下面我们来说说募集信息填报的内容。
一、募集机构
1、募集方式：自行募集、委托募集
2、自行募集机构名称
3、委托募集机构名称
注：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容）
二、募集结算资金专用帐户
1、帐户名称
2、账号
3、开户银行名称
4、监督机构名称（可多选）
5、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构
三、募集行为程序确认（勾选是/否）
1、推介产品前是否履行特定对象确定程序
2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配
3、是否有风险揭示环节
4、是否有投资冷静期
5、是否设置回访确认程序
6、是否提示投资者后续的回访确认
四、向投资者提示如下基金风险（勾选是/否）
是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认
五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否）
1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果
2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保
3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件
4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利
5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利
6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容
7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
2、如何成立私募基金？
私募基金是类金融牌照，由证监会监管，中国基金业协会自律管理。公司需要在中基协审核，看是否符合一家私募基金管理人的要求。
你要成立私募基金，大概流程：
1、先找人咨询一下，成立一家私募基金公司的要求。要求比较多，一两句话说不完，大概包括股东身份、5名全职基金从业人员、独立办公场所、实缴出资200万元以上。
2、了解基本要求，并且觉得自己能满足这些要求后，开始注册公司。公司注册地有很多选择，一是在自己所在城市，二是到有税收优惠政策的基金小镇，比如北京、杭州、嘉兴、宁波等。
3、准备成立公司期间，同步搭建管理团队、普通员工等，公司成立后，尽快找一家律所，出具法律意见书，这是中基协要求的。
4、有了法律意见书，在中基协提交材料，办理私募基金管理人登记。
5、完成登记后，就可以募集资金，成立一只私募基金了。
具体过程比较复杂，我可以做辅导，欢迎私信咨询。
注册一家有投资业务的公司，注册金1000万，实交资金最好300万以上，法人必须要有从业资格。
**人员，都要有从业资格的起码三人，负责投资，风控，产品发行等核心岗位。
去基金协会备案，按要求填写资料，请律师出具审核文件。
备案通过，找一家托管机构，开始筹备产品发行。
产品初步设计完成，面相投资者认筹。
认筹完成，产品协会备案通过，可以正式运行了。
日常信息披露，托管结算，直到最后清算。
基本就这么一个过程。