吴言林被查，是资本市场又一高管被查，也是全国首例第三方基金代销机构实控人被调查的案例。南方资本相关人士表示，吴言林已经于2017年3月从公司辞职，其涉嫌严重违法，是员工的个人行为。
2020年11月，交易商协会发布公告称：东海基金存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。
2019年11月，上海至善股权投资基金涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查，公司实控人吕邦政、董事长兼法定代表人王建乐、执行总裁卓栋炜、副总裁兼财务总监裘文杰已被刑事拘留。
2018年9月，中国裁判文书网披露，海富通基金原基金经理谢志刚，因利用未公开信息买卖股票，趋同交易5500万元，非法获利270万元，一审判决被判处有期徒刑三年，缓型五年，并处罚金三百万元。
事实上，随着证券基金经营机构数量不断攀升，从业人员数量快速增多，从业人员管理难度进一步加大，道德风险隐患有所增加。而为了加强从业人员管理，监管层也在不断健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制，开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。
2021年9月，证监会就开展了加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作，按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路，重点从以下三个方面开展工作：一是加强监管执法，优化监管手段。二是压实机构主体责任，加强人员管理。三是强化行业自律，形成外部约束。
证监会还将组织开展行业自查、现场检查，督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续健康发展。
本文源自中国基金报