对于这类产品的业绩证明材料，比较直观的是基金合同，基金合同中会约定该产品的基金经理/投资决策负责人，同时需提供托管机构盖章的该产品的净值表，体现在管期间产品的收益和规模情况。私募产品在资管平台备案时，会有投资经理/投资决策人信息填报，相关证明材料提供此处截图也可以，体现担任产品的起始时间，如下图所示。
特别需要注意下的是，有些产品会采用双基金经理的形式，协会可能会不太认可其一基金经理的提供的产品管理业绩，因为两个基金经理可能会分散该产品所证明的基金经理的能力，这种情况下就需要和协会去沟通解释。
另外，很多时候基金经理无法提供协会备案的截图或基金合同这些直接材料，比如在协会备案产品的基金经理有时会是该机构的法定代表人，而实际交易的是基金经理，这种情况下，基金经理也可以尝试提供划款指令等间接证明材料，划款指令中会有相应经办和审核签字。
证券类申请机构
合规风控负责人要求
1、合规风控负责人的基本要求
（1）无负面信息，诚信情况良好；
（2）具备基金从业资格；
（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。
风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。
2、风控过往工作岗位
（1）专业投资机构：私募证券机构任职合规风控负责人或风控专员；
（2）金融机构：证券公司、期货、公募基金工作过的有二级市场相关风控工作经验的人员。
3、风控岗位相关证明材料
（1）任职证明：
私募：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；
券商：任职通知书、离任审计报告。
（2）风控工作材料：
私募：在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；
券商：资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
小结
专业的人做专业的事。
协会越来越重视高管投资能力是否与私募基金业务相匹配，是否与申请机构展业计划相匹配。人员虽难找，可千万不要找挂靠的！
风控的选聘上，尽可能选择相关从业经历时间较长的，能提供风控能力证明的人选。
法定代表人选择具备投资能力的人员，负责投资的高管建议选择相关从业经历时间较长、能提供相关投资能力证明材料，且其投资能力方向内容与申请机构展业计划相匹配的人选，比如团队未来展业是做量化交易的，那么基金经理的业绩及投资团队有相匹配的量化方向的能力。同时法人或基金经理最好能持股，保证团队的稳定性。
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