【重阳投资总裁汤进喜为私募高质量发展支招：完善公司治理、接受合规底线、聚焦投研主业、坚持承担社会责任】 新时代新机遇，随着财管路管理黄金发展期的到来，基金行业驶入了快车道。12月22日，由金融界主办的在京召开，国内顶级公募私募汇聚一堂，问道 “资本新生 机构力量”， 重阳投资总裁汤进喜受邀与会，站在私募视角来观察行业的机遇与挑战，并就行业存在的问题以及未来的高质量发展提出了深刻的思考。
据汤进喜介绍，从2014年开始至今，经过将近八年的时间，私募基金实现跨越式发展。从管理规模看，私募投资基金已经成为私募资已经成为资管行业非常重要的组成部分，截止2020年底，我国资管行业管理规模合计105.14万亿，其中银行理财25.86万亿，公募基金19.89万亿，私募投资基金16.96万亿，证券期货经营机构私募资管业务16.83万亿，信托公司资金信托计划16.31万亿，保险资管产品3.8万亿。
私募基金行业在短时间内取得巨大成就的同时，汤进喜也提到了以下这些不可忽视的问题：
首先，行业本身的整体结构多而不精，大而不强，远远落后于国内的公募基金和境外的私募基金。
第二，伪私募、假私募给市场带来了严重的风险。一些违法分子借着私募基金之名行非法集资之实，给投资者造成了很大的损失，给市场也带来重大的风险，同时给私募基金行业也带来了严重损害。
第三，私募基金行业本身良莠不齐，不断出现违法违规被查处，行业整体的合规意识和合规水平相比持牌金融机构仍然有较大的差距。
发现问题，也必然要有应对之举。汤进喜在发言中给出了以下四个方面思考：
第一，完善公司治理，为长期可持续发展奠定坚实的基础。汤进喜称，任何一类机构如果要长期健康发展，都必须要有一个良好的公司治理。私募基金管理机构应当处理好股权关系、股东和管理层员工的关系、公司利益和投资者利益关系，建立长效的激励约束机制。
第二，接受合规底线，为高质量发展保驾护航。如何提高合规水平呢？汤进喜认为有两点，一是要重视股东和管理，从内心股东和管理层从内心要认识到合规的重要性。二是要主动关注监管政策，及时获取监管要求。
第三，回归本源，聚焦投研主业，提升行业投资管理能力和客户服务能力。坚持专业化、系统化、机构化，树立正确的投资理念，才能提升核心竞争力，才能做强做大、做久，才能为投资者提供持续可靠的服务。
第四，坚持承担社会责任，牢固树立家国情怀，提高行业站位，切实增强使命感和责任感，把机构发展、个人发展融入到时代发展大潮中，真正成为负责任、受尊重的机构投资者，成为投资者可信赖的资产管理机构。
最后，汤进喜呼吁大家多关注、支持私募基金行业的发展，并给予私募基金更多的信任。
据汤进喜介绍，从2014年开始至今，经过将近八年的时间，私募基金实现跨越式发展。从管理规模看，私募投资基金已经成为私募资已经成为资管行业非常重要的组成部分，截止2020年底，我国资管行业管理规模合计105.14万亿，其中银行理财25.86万亿，公募基金19.89万亿，私募投资基金16.96万亿，证券期货经营机构私募资管业务16.83万亿，信托公司资金信托计划16.31万亿，保险资管产品3.8万亿。
私募基金行业在短时间内取得巨大成就的同时，汤进喜也提到了以下这些不可忽视的问题：
首先，行业本身的整体结构多而不精，大而不强，远远落后于国内的公募基金和境外的私募基金。
第二，伪私募、假私募给市场带来了严重的风险。一些违法分子借着私募基金之名行非法集资之实，给投资者造成了很大的损失，给市场也带来重大的风险，同时给私募基金行业也带来了严重损害。
第三，私募基金行业本身良莠不齐，不断出现违法违规被查处，行业整体的合规意识和合规水平相比持牌金融机构仍然有较大的差距。
发现问题，也必然要有应对之举。汤进喜在发言中给出了以下四个方面思考：
第一，完善公司治理，为长期可持续发展奠定坚实的基础。汤进喜称，任何一类机构如果要长期健康发展，都必须要有一个良好的公司治理。私募基金管理机构应当处理好股权关系、股东和管理层员工的关系、公司利益和投资者利益关系，建立长效的激励约束机制。
第二，接受合规底线，为高质量发展保驾护航。如何提高合规水平呢？汤进喜认为有两点，一是要重视股东和管理，从内心股东和管理层从内心要认识到合规的重要性。二是要主动关注监管政策，及时获取监管要求。
第三，回归本源，聚焦投研主业，提升行业投资管理能力和客户服务能力。坚持专业化、系统化、机构化，树立正确的投资理念，才能提升核心竞争力，才能做强做大、做久，才能为投资者提供持续可靠的服务。
第四，坚持承担社会责任，牢固树立家国情怀，提高行业站位，切实增强使命感和责任感，把机构发展、个人发展融入到时代发展大潮中，真正成为负责任、受尊重的机构投资者，成为投资者可信赖的资产管理机构。
最后，汤进喜呼吁大家多关注、支持私募基金行业的发展，并给予私募基金更多的信任。
1、学会“抄作业”：可以借其他大机构或专业三方服务机构的资源完成采集法规、整理法规要点、法规培训等工作，也可以借鉴其他机构的制度和流程，制定自己的制度和流程
2、全员参与，如果监管机构来检查，发现虽然材料齐全，但是询问工作人员时回答不出来，进而会怀疑是否有问题没有被发现。
3、留痕，所有和合规有关系的，都要留痕
4、存档，只要是业务资料，都需要分门别类的存档
5、自查
1）借用其他机构，提供下法规相应的要求。不放心，再多找几家机构，取个最大集。
2）按此法规每个要求做个是否选项。是否做到了，包括二点，一是公司制度是否符合法规，二是实际运营是否符合法规。
3）对于具体业务按照一定比例抽取，看看被抽取的业务的每一步是否符合法规的要求，是否符合上面是否选项的结果。
4）将上述内容整理在一起，作为工作底稿。最后总结下，是否有不足，如果有不足，有什么改进措施
5）按照工作底稿做个汇总的、简略版的自查报告
6）具体干活的、相关部门人员、领导签字画押确认，就OK了
6、按照自查报告上措施改进。
监管会检查过往3年的情况，所以不要以为现在未抽到事情就过去了，未来合规可能会往风控、自证方向发展，现在的我们都不掌握，未来更难了