如何做基金备案(基金公司备案)

jijinwang
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2022年3月,共有3262只(不含持牌机构的资管计划)私募基金备案通过,其中股权类365只、创投类472只、证券类2423只、资产配置类2只,本月暂无其他类备案产品通过。私募基金整体新产品备案数量较上月上升84%。

1、资产公司要做基金备案,需要提供哪些材料?

你问的太含糊了,是基金管理机构登记备案,还是私募基金产品备案;而基金产品常见的有契约型和有限合伙型,备案的材料和手续有很大的区别!

基金管理机构登记备案程序

管理机构备案的手续及材料在中国证券投资基金业协会(www.amac.org.cn)私募基金服务机构登记系统里面都有,就不在此详说了,有几个小问题要多留意一下即可:

  1. 目前金融监管比较严格,登记备案审核时间明显拉长,即使手续齐全的情况下,也得需要半年以上才行!

  2. 公司注册资本实缴,至少三千万以上,越多越好;公司高管(总经理、风控负责人)不得在外兼职!

私募基金产品备案(以有限合伙型举例)

产品的备案稍显复杂,但周期比较短,顺利的话半个月即可(一般提交的资料,三个工作日内会给回复)。其备案清单如下:

同样有几个地方得注意:

  1. 分批募集问题。建议提交备案材料时,即出函说明本期募集的金额及相关情况,避免二次麻烦!

  2. 穿透底层资产,备案时需提交完整的底层投资协议。

  3. 投资标的企业涉及房地产开发及相关上下游业务的话,往往备案会面临较大阻力,需提前准备好应对策略!

总之,在目前这个监管环境下,无论是管理机构备案,还是私募产品备案,是不会一帆风顺的,做好一波三折、反复调整的准备!

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一、什么类型的公司可以做私募基金?

1. 首先要有一个投资管理公司(投资管理、资产管理、基金管理、股权投资基金)。部分地区已经停止审批,只能通过收购现有的公司,进行股权变更,需要注意的是:尽量收购没经营过的公司,相对来说账目越干净越新越好。

二、投资者有什么资产要求?

131. 根据新要求的“合格投资者”应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力。

2. 投资于单只私募基金的金额不能低于100万元。

6738. 投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元。

4. 还有就是个人的最近三年平均年收入不能低于50万元。

1862. 需要提供真实的实际资产证明,验资报告、资金流水及房车地等固定资产证明都要具备。

三、注册资金要求:

注册资金一千万起,并且要求实缴25%以上,提供验资报告。

四、备案的人员要求

131. 三大重要人员:法人、风控总监、基金经理,以上需要具备基金从业资格证,学历本科及以上,提供相关工作履历材料,缴纳社保证明等;需要注意的是法人也要具备以上资格,不要有其他关联公司,如果不具备条件,只能找挂,靠人员。

6738. 股权基金备案还需要6-10个普通人员,大专以上学历,并且有相关工作经验;证卷基金备案要求具有基金从业资格证人员5名以上。

五、证卷基金备案还需注意;

1862.需如证卷投资协会,协会内的资金财务报表要季度年度更新。

六、法律意见书

在律师事务所开具正规法律公证意见书,证明材料,资产实力属实。

七、申请备案都需要什么材料?

1. 公司执照正副本复印件等公司材料

2. 房屋租赁合同,实际地址,产权复印件

3. 公司LOGO及公司门面照片

4. 人员的职格证,从业经验详情,社保缴纳证明

5. 法律意见书

6. 审批验资财产报告

八、备案后的注意事项

1. 备案审批通过后六个月内,必须要发行产品,如没有产品发行,则取消备案;如在规定时间内正常发行,则可一直使用备案。

2. 财务结算需正规清晰,必须有专业财务打理。

2、如何进行私募基金备案?

工商营业执照(只要投资管理、资产管理就好,其它的别加了);

验资报告(1000万的注册资本起步,好通过,实缴不能低于25%,);

高管必须有从业资格证(至少2人,风控、法人),需要在个人从业平台注册挂靠在公司;

在职员工需在公司缴纳社保、按目前的审核,公司员工5个以上审核好通过;

法律意见书(找通过率较高的律所,基金业协会一般都能查到),未来一年的展业计划,

风控必须全职在公司,不能在其它公司兼职,至少3年以上相关从业经历;

法人不能在非关联的公司的兼职;

私募基金公司管理条例,至少13种(基金业协会系统备案的时候需要上传的);

经营场所(所在写字楼照片、前台照片);

以上是需要提交的大概材料,详细的再协会进行备案的时候会有;

感谢邀请。

私募备案一般包括(1)登记备案;(2)重大事项变更备案;(3)基金产品备案。

不过,因为后两种备案的难度以及询问概率较低。所以,提问者的意思应该是想知道私募登记备案的流程。

私募登记备案流程需备案机构与承办的律师事务所相互配合。

  • 首先,拟登记的私募应自行审查营业执照的名称、经营范围,工作人员中至少有两名持有基金从业资格(法定代表人和风控),办公场所及必要的办公设备。(拟实缴的资本可根据律师的意见再行确定)

  • 第二步,尽量找有通过经验的律师来提供登记备案的全过程法律服务。中基协的登记备案系统一直在提高要求,比如2017年6月28日刚发布的对于基金从业人员在系统中登记的要求。没有经验的律师也能协助通过,但系统总共给5次提交的机会,每次被退回再提交,都需要20个工作日的协会审查时间,相当的耗时。

  • 最后,每一次系统提交之前,建议登记机构和律师对所有信息进行双向审查,减少明显信息填报错误的概率。

不得不提的是,现在私募登记备案越来越难了,问题主要集中在高管的任职能力上和基金产品的计划性上(有时还需要列出储备项目)。

以上是本人根据过去这一年半的系统操作及登记法律服务(包括法律意见书草拟、审核)全程跟踪的经验所得出的心得,仅供参考。