如何查看基金管理人登记(外资私募基金管理人登记)

jijinwang
6月9日,中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,核心有以下几点:
员工人数不符合要求,3个月内需整改
根据相关规定,申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人,且一般员工不得兼职。
对于不符合相关员工人数要求的私募管理人,请于3个月内尽快完成整改。整改期后,协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。
(特别提醒:若在整改期内未整改到位,有可能影响后续产品发行)
基金从业icon人员应按要求进行从业资格注册
(1)关于考试科目与资格注册
基金从业人员进行基金从业资格注册,中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:
中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》
证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试)
符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的
私募基金管理人的从业人员通过以下几类考试之一的,可由所在任职机构向中基协申请基金从业资格注册:
科目一和科目二
科目一和科目三
科目一和《证券投资基金》
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》
(2)关于从业资格注册管理
私募管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作,基金从业资格注册通过从业人员管理平台进行。
私募管理人可参照《从业人员管理平台操作手册(机构端/个人端)》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件,协会远程培训系统或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。
每年需完成不少于15学时培训,职业道德不少于5学时
后续职业培训主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。
私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于5学时。
根据中基协发布的《关于加强基金从业人员后续职业管理的通知》,特别提醒大家注意以下几点:
协会将通过不定期现场或非现场方式检查从业人员年度后续职业培训情况。
未按时完成后续职业培训的,将对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施。
至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示。
连续三年未达到后续培训要求的,将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。

私募基金管理人资格和备案?

私募基金管理人要求和备案。

若要申请登记为私募基金管理人,需履行管理人登记流程,即先在综合报送平台在线注册账号,然后登陆系统进行管理人登记,在首次填写登记信息时会分别填写包括基金管理人基本信息、股东(合伙人)信息、高管人员基本信息和诚信状况等相关信息,同时需要出具私募基金管理人登记法律意见书,在线提交后协会审核办理,在有资料瑕疵的情况下,协会会反馈补正,材料完备则分辨申请登记的管理人预计业务开展是正规私募业务,还是有可能不属于私募基金业务(如众筹、P2P等),如果符合的话,则在20个工作日内予以公示,即算是获取了私募基金管理人的“牌照”。

尽管私募基金管理人“牌照”到手,但并不意味着稳妥,因为《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》中明确规定私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员,此外,需要在新办结登记手续之日起6个月以内新备案首只私募基金产品,否则私募基金管理人将会被注销登记。

最后,在该私募基金管理人存续期间,还需及时履行信息报送义务,按时提交经审计的年度财务报告,前者累积达2次、后者一旦未按要求提交,则会被列会异常机构,需整改完毕后6个月后才能恢复正常机构,因此需要予以注意。

(编辑:合宜)

如何验证私募基金管理人的合法性及私募基金的真实性?

证券业协会官网可以查

可以看下营业执照,可以去实际的办公地点考察,可以去基金管理人网站查有没有产品备案,看募集资金方式是不是符合规定,有没有提供正规的基金合同。

私募投资基金管理人登记证书在基金协议官网怎么查询呢?

私募基金备案成功后只是在协会官网公示了,现在没有证书下发,也不能在协会打印,而产品备案后是可以打印证书的。

来自:求助得到的回答

私募基金管理人登记证书怎么查询

现在证书都改为电子版的。对于管理人可以用自己的登录密码查询并下载电子版证书。

本回答由提问者推荐

如何查询个人基金

带身份证和银行卡到原代销网点柜台查询,开通网银的可在网上自助查询,如工银网---个人网上银行等录----网上基金----我的基金---份额查询---基金帐户信息一目了然。

私募基金管理人登记证书怎么办理

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的通知第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

(二)最近三年从事投资管理相关业务;

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第一申请私募投资基金管理人登记证书(简称私募备案),你必须要有一个投资类的公司,且注册资金不能太少,还要有两名在金融行业从事三年以上高管人员、公司相关证件、财务报表和公司章程等。

第二私募投资基金管理人登记证书是由中国证券投资基金业协会颁发的,在备案之前需要入会。

第三私募投资基金管理人登记证书办下来之后能从事私募证券投资(需要其中一名资格认定)、股权投资、创业投资等私募基金业务。