如何写基金的研究报告(基金研究报告格式范文)

jijinwang

如何撰写研究报告

参考权威撰写机构,如前瞻产业研究院。

一、课题的提出:

提出一个研究课题,一般是从背景、现状和基础(或说从重要性、必要性和可能性)等三个方面去思考的。

1.背景:即我们所面对的发展了的教育形势、新的教育观念、思想、要求或教学理念、方法、手段等,对教学工作实际产生了重要影响。

2.现状:本地区、本单位教育、教学工作的实际状况与变化了的教育背景存在着的差异中,我们必须及时加以研究和解决的最急切的问题。

3.基础:对这方面的问题课题组成员或他人所作的探索性研究,已经取得的初步研究成果。

二、概念的界定:

指主课题(有时也包括某些子课题)名称中容易产生异议的一些重要词语的内涵,课题研究涉及的范围等。

注意:不必阐述课题研究的重要观点。

三、理论基础:

课题研究试图借鉴、应用的主要理论、学说、观点、原理,从而得出支撑本课题研究的主要研究思想和教学理念。

四、主要研究目标和内容:

通过本课题的研究试图达到的主要研究目标(课题的假设),以及主课题分解为哪几个子课题,每个子课题的具体研究任务。课题的研究目的与子课题之间应具有较合理、紧密的逻辑关系。各子课题的研究能比较完整地表明主课题的研究框架,这些子课题既相对独立,又互有联系,并有较强的可操作性,能为课题组的成员落实于教育、教学的实践之中。

五、主要研究方法和研究对象:

1.研究方法:主要有文献资料法、行动研究法、调查研究法、个案研究法、经验总结法等,还可以运用数理统计法、检测分析法、跟踪比较法、结构功能法、观察法、追因法、归因法、历史法、实验法等研究方法加以辅助。要说明准备怎样充分发挥所采用的研究方法的工具性作用,为本课题(或某子课题)的研究服务。

2.研究对象一般是指人,大多是指学生,也有的是指教师。要说清楚研究的是本单位的全体学生还是某一部分学生(或教师)。

六、课题研究的成果形式:

一般包括课题研究结题报告、论文集、优秀教案或活动设计汇编、个案汇编、观摩课(课件、光盘)、学生作品集、教师论文发表或获奖情况汇总等等;

七、课题组的成员组成及分工:

课题组成员应包括课题负责人、子课题责任人、参与研究的一线教师。对外聘的指导、顾问等人员应视他们所承担责任、义务大小、多少,作不同的具体处理。

课题组成员应分别负责或兼任策划、组织、协调、统筹、管理、研究、指导、顾问工作。

八、实施步骤:

1. 前期准备阶段:

确立主课题,构建子课题;组建课题组,明确分工职责;建立、健全学习交流制度;完成论证、申报工作;制定主课题实施方案和子课题工作计划;进行必要的前期调查或检测。

研究实施阶段:可分为研究实施的第一阶段、第二阶段,按实施方案进行研究,其间可安排一次中期汇报。中期汇报不图形式上的轰轰烈烈,要讲究实际效果,要通过中期汇报让课题组成员看到研究的初步成果,发现存在的不足或问题,明确下阶段的研究任务,然后调整实施方案,修订子课题的工作计划,使后阶段的研究不偏离方向,为课题顺利结题奠定良好的基础。

3. 结题鉴定阶段:完成结题报告的撰写和资料汇编工作,为成果鉴定做好充分准备。如何撰写研究报告呢?课题研究报告是反映一项研究结果并将其公诸于世的书面形式,撰写研究报告不但是研究者对整个研究工作的全面总结,更主要的是为了将研究的结果通过各种途径,如刊登于专业报刊、打印散发、学术会议交流等,让更多的人能比较全面系统地了解,并由他们通过对理解与验证,来评判、接受或应用这一研究成果。反映教育科研成果的形式很多,有在经验总结的基础上撰写的总结报告,在问题分析、资料研究的基础上撰写的论文,在个案研究、观察研究、调查研究、实验研究以后撰写的个案研究报告、观察报告、调查报告、实验报告及综合研究报告等。论文和总结报告一般没有固定的格式,而比较讲究文章生动、材料翔实、观点鲜明、论证严谨。从结构上讲,虽然有时也述及研究的重要性、研究方法等,但其基本骨架不外是观点、材料及对两者关系的论述。而反映个案研究以及观察、调查、实验结果的课题研究报告,则有一个约定俗成的的格式与规范。除了一些学科和课题的特殊需要外,一般来讲,研究报告依次包括标题、前言、研究方法、结果、讨论、附录等项目。如果我们仔细比较,可能会发现,研究报告的格式和内容与详细的课题实施方案差不多,有些研究报告甚至可以说是对课题设计方案的数据填充。研究报告的一般格式如下:一、标题、署名标题是文章的“窗户”。一个好的标题常常可以起到极好的“点睛”作用。一些有经验的编辑和专家,往往只要一看标题,就可以大概地判断文章的好坏。所以,给研究报告取个好标题是十分重要的。研究报告的标题常常直接采用研究报告的名称,这样显得精确、明了,使人能对研究的问题一目了然。研究报告的标题不但应反映该项研究的核心问题,而且应能引起读者对报告的兴趣和注意。因此,要简短、明确,并注意采用读者感兴趣的措词。标题下的署名是表示研究者对该项研究及报告的负责。署名大多是研究者的真实姓名,也可以用笔名。有时参加的人员很多,不便一一署名,可以署××课题组、××课题协作组等。二、前言、引言报告的第一部分,常常以前言或引言的形式,非常简要地阐述下列内容:1、课题提出的缘由;2、研究这一课题的意义;3、目前国内外在这一方面的研究成果、现状、问题及趋势;(国内外关于同类课题研究的综述)4、该项研究所要解决的问题。鉴于这一部分所要述及的内容,有时也可直接以“目的、意义”作为该一小节的标题。这一部分虽然只是报告的引言,但它却可以显示该项研究的学术地位,使人们了解该项研究在教育理论和实践上的价值,在有关领域中的重要性,以及在国内外同类研究中所处的水平。前言应简洁、明了、字数不宜太多。因此,前言要注意措词,使之既实事求是地介绍情况,又能恰到好处地赢得读者的信赖和注意。三、研究方法、手段这一部分主要是向读者交代研究方法及研究过程,目的是为了让读者了解整个研究的全过程,以便评价整个研究在方法论和教育理论研究上的科学性和客观性,让读者据此决定是否承认和接受该项研究所得出的结果。研究方法的介绍主要包括:研究对象的取样和选择、研究因素的操作与控制、资料的收集与处理等方面所采用的方法与实施的技术手段。此外,还应包括对研究课题中出现的主要概念的定义和阐述,以及对研究所采用的特殊工具、设备以及一些特殊方法手段的介绍。如果这一部分内容较多,或附有设计的图纸、量表、调查问卷、测试题等,应以附录的形式附在后面。方法的介绍应注意条理清楚,交代明白,使别人可以据此重复研究,而具体实施的措施介绍则未必如课题设计方案那样周详细致了。研究方法的介绍常常可按研究过程的顺序逐一展开,在介绍过程中如果涉及一些专业性的概念或说法,则应注意用词的准确性。四、研究的成效(主要问题的解决)结果、讨论结果是研究报告的实质部分,撰写这一部分的主要目的,就是要将研究结果作为客观事实呈现给读者。这一部分主要包括两个内容:一是对在研究中所收集的原始文献资料和观察资料、实验资料经过初步整理、分析的结果,如对定性资料的归纳、列条,对定量资料列出图表等;二是对资料初步整理分析后,采用一些逻辑或统计的技术手段,推断出研究的最后结果或结论。与其他学科研究报告有所不同的是,教育科学一些研究者往往更注重定性分析,更注重举例说明问题,即使数据,往往也停留在例举和罗列的水平上。有鉴于此,应该强调,在研究报告中既要重视定性的分析,更要注重定量的分析,既可以有一两个典型事例或一些数据为佐证,更要有对客观数据资料的统计分析处理。撰写这一部分时应注意以下几点:1、不可以一概全,单纯从逻辑的角度推出结论,而要重视定量与定性的综合分析。2、对于数据资料,不应停留在仅仅作为事例例举的水平上,而应采用一些统计分析的技术,从数量的变化中揭示事物的本质属性。

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本月投资策略

1、偏股型基金:6月A股先跌后涨概率大,关注选股能力强的基金

5月份A股在内忧外患的情况下震荡下行,偏股型基金虽整体保持涨势,但涨速下降。进入6月,前半月受经济基本面的悲观预期和政策不及预期两个因素影响,市场继续下行概率大。但是我们看到,在经济下行的预期中,管理层已开始采取措施刺激经济,一方面加快了项目的审批,另一方面推进“十二五”规划重大项目按期实施,启动了一批事关全局、带动性强的重大项目,如果5月份经济数据较差,政策进一步加码的概率增大;且随着CPI的下行,央行6月7日晚正式宣布下调基准利率,这些都会对A股产生利好,为5月下半月A股提供向上的动力。偏股型基金的选择上,由于市场震荡风险仍较大,投资者应关注选股能力强的基金,谨慎操作。

2、债券型基金:债市透支政策宽松预期,短期压力渐显

5月债市在流动性进一步放松、经济数据不佳的环境下表现抢眼,债基涨幅逼近偏股基金。中期来看市场环境仍然利好债市,经济数据继续下行概率较大,未来政策放松力度有望加强;而随着通胀的持续下行,我国已经正式进入降息通道,这些都对债市形成利好。但短期来看,前期降准之后债券收益率普遍大幅度下行,债券收益率一定程度上已经透支政策宽松预期,市场对未来收益率动向存在较大分歧,短期压力开始显现。

3、QDII基金:欧债危机持续发酵,QDII短期承压

5月欧债危机恶化致使全球股票市场和大宗商品普跌,美股遭遇黑色五月,道指在5月份下跌约6.2%,为两年来最大的全月跌幅;标普500指数下跌约6.3%;纳指下跌了约7.2%,创2010年5月份以来的最大月跌幅。受此影响QDII基金5月大跌,其中油气主题QDII与投资于新兴市场的QDII下跌较多,债券型QDII和成熟市场QDII表现抗跌。展望6月,欧债危机持续发酵的趋势并未改变,希腊退出欧元区的风险依然很高,QDII基金短期将继续承压,相对来讲,美国经济具备一定优势,投资者应更多关注美国市场的投资机会。2012年在经济增速放缓、企业盈利能力受到压制的背景下难有系统性向上的投资机会,但估值底部区域也使得市场具备一定的支撑。与此同时,作为经济结构转型的关键一年,政策红利释放加之流动性的改善将更多催生结构性或局部进攻机会。

全年基金组合资产配置建议立足稳健,年内可结合政策波动、企业盈利状况、流动性变化、投资者情绪等动态调整,阶段提升组合弹性。从节奏把握来看,在2012年一季度基本面受制的背景下不排除风险进一步释放的可能,且投资机会更多以结构性为主,组合策略更倾向于稳健,可在股票型、混合型和债券型基金间进行平衡,整体风险立足中等水平。随着基本面迎来拐点,估值修复和情绪向乐观化的转变,可适当提升组合高风险资产的比例,阶段性增强组合进攻性。

主动投资的基金相对于指数型基金更具备管理优势,无论是对市场节奏、政策节奏的把握还是灵活投资市场阶段性热点,主动投资的基金更具备操作空间。同时,面临2012年复杂的市场环境,主动管理的投资难度也随之加大,相机抉择的政策释放,经济基本面、企业盈利能力低点的确认,市场投资机会的轮动等都将对管理人提出考验,基金间业绩分化仍将显著。因此,基金经理驾驭市场的能力值得关注。

2012年在中国经济结构性转型的过程中,市场仍缺乏系统性投资机会,无论是单边上扬还是单边下跌的可能性均已较小,因此,阿尔法收益的重要性仍将突出,战略持有能够获得阿尔法的品种有望为基金组合带来贡献。在权益类产品的选择上,我们即以阿尔法收益的把握为线索:

从风格的角度来看,明年在投资、出口下滑背景下,着力扩大内需特别是消费需求、完善促进消费的政策将成为明年经济工作的重点,消费成长风格基金值得战略性持有,另外可结合经济拐点、盈利拐点、政策变化等,战术把握周期风格基金的投资机会。

从自下而上基金获得超额收益的行业配置和个股选择两个方面来看,我们认为2012年较难形成有效的行业轮动,选股能力将成为基金自下而上获取阿尔法的主要来源,全年可持续关注基金管理人的选股能力。

在政策支持以及流动性环境好转的2012年,新兴产业主题基金值得战略性持有。在具体的选择上,除了管理人良好的选股能力,资产管理规模相对较小的中小型基金在投资效率上匹配更佳,且具有灵活优势。

传统封基回归管理业绩,侧重成长风格杠杆收益——封闭式基金投资操作策略

受制于全年a股市场震荡下跌的走势,投资者关注的基金分红失去吸引力,不具备触发跨年度分红行情的实力。2012年在相对低折价背景下传统封基交易性机会将主要围绕市场情绪的波动,同时传统封基选择更多基于中长期投资,并以基金投资管理能力为核心。

考虑到2012年市场缺乏趋势性向上的机会,杠杆基金的把握难度依然较大。在成长风格有望继续主导的背景下,以成长风格指数为跟踪标的的分级基金高杠杆端可重点关注,但同时也要结合折溢价率变化动态把握,尤其就短期来看,经过四季度的下跌,部分杠杆基金的溢价率已经升至相对高的水平,杠杆基金可能会在“去溢价”后才有更好表现机会。