私募管理人登记——高管团队的定位梳理！
中基协关于管理人登记的审核实操方面从2021年证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以来出现了一些细微的变化，整体审核趋严而且对于申请机构的要求更标准、更具体、更透明，私募管理人登记面临挑战！
截止2021年11月底，申请私募基金管理人登记通过的数量如上图所示，上半年整体通过数量不多，但也趋于稳定在每月通过60家左右，下半年8、9月份数量猛增到趋近200家新增，到第四季度又回归到每月110家左右新增的情况。
证券类申请机构
基金经理
申请机构的高管人员、团队员工需要提供在其岗位或私募投资基金领域的专业能力及相应投资业绩证明材料，需要逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。投资业绩主要可以从以下三个方面来提供：个人证券账户投资业绩、公司（持牌机构）自营账户投资业绩、产品管理业绩。
（1） 个人证券账户投资业绩
提供最近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外需提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
（2）公司（持牌机构）自营账户投资业绩
提供最近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等。此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
（3）产品管理业绩：
请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
合规风控
（1）无负面信息，诚信情况良好
（2）（2）具备基金从业资格（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）③证明材料
股权创业类申请机构
投资经理
在系统报送填写团队投资人员的投资经历时，会分为投资类岗位工作经历和股权类项目投资两种类型。
（1）投资类岗位工作经历，需填写任职开始时间及结束时间，描述工作内容并上传任职证明；股权类项目投资除上述要求外，增加项目投资情况，包括投资标的名称、投资规模、是否退出、收益率（退出收益率或账面收益率）、投资确权证明及相关证明材料。
（2）在准备股权类项目时，至少准备3个一级市场投资/股权投资的项目，其中至少有一个成功退出的项目。
合规风控
（1）风控过往工作岗位
（2）无负面信息，诚信情况良好（3）具备基金从业资格（4）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备一级市场风控经验。风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。
知小兵作为国内领先的政企项目服务机构之一业务涵盖“招商引资”、“项目申报”、“基金创投依托海南自贸港对金融科创产业便捷的政策优势，分享海南自贸港的政策及行业资讯。为海南引进优质的创投及各类企业，同时也为各类基金金融、创投私募企业在海南提供设立、金融审批、QDLP及QFLP等一站式落地服务，助力其享受企业所得税15%和个人所得税15%政策。知小兵依托于自有金融科创服务众创空间，在海口、洋浦经济开发区、三亚等重点市级城市为入驻到海南自贸港的私募创投企业提供优质的落地配套服务，满足企业实质性经营需求。
海南自贸港设立后不断有相关利好政策出台，当地营商环境也在进一步完善，目前吸引力优势是可以享受双15%的税收优惠政策，私募行业已经明确了属于鼓励类产业目录。想要在海南从事私募行业需要抓紧时间注册，感兴趣的可以移步我司公众号“海南创投孵化器”查看最新资讯。
中基协关于管理人登记的审核实操方面从2021年证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以来出现了一些细微的变化，整体审核趋严而且对于申请机构的要求更标准、更具体、更透明，私募管理人登记面临挑战！
截止2021年11月底，申请私募基金管理人登记通过的数量如上图所示，上半年整体通过数量不多，但也趋于稳定在每月通过60家左右，下半年8、9月份数量猛增到趋近200家新增，到第四季度又回归到每月110家左右新增的情况。
证券类申请机构
基金经理
申请机构的高管人员、团队员工需要提供在其岗位或私募投资基金领域的专业能力及相应投资业绩证明材料，需要逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。投资业绩主要可以从以下三个方面来提供：个人证券账户投资业绩、公司（持牌机构）自营账户投资业绩、产品管理业绩。
（1） 个人证券账户投资业绩
提供最近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外需提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
（2）公司（持牌机构）自营账户投资业绩
提供最近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等。此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
（3）产品管理业绩：
请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
合规风控
（1）无负面信息，诚信情况良好
（2）（2）具备基金从业资格（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）③证明材料
股权创业类申请机构
投资经理
在系统报送填写团队投资人员的投资经历时，会分为投资类岗位工作经历和股权类项目投资两种类型。
（1）投资类岗位工作经历，需填写任职开始时间及结束时间，描述工作内容并上传任职证明；股权类项目投资除上述要求外，增加项目投资情况，包括投资标的名称、投资规模、是否退出、收益率（退出收益率或账面收益率）、投资确权证明及相关证明材料。
（2）在准备股权类项目时，至少准备3个一级市场投资/股权投资的项目，其中至少有一个成功退出的项目。
合规风控
（1）风控过往工作岗位
（2）无负面信息，诚信情况良好（3）具备基金从业资格（4）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备一级市场风控经验。风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。
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海南自贸港设立后不断有相关利好政策出台，当地营商环境也在进一步完善，目前吸引力优势是可以享受双15%的税收优惠政策，私募行业已经明确了属于鼓励类产业目录。想要在海南从事私募行业需要抓紧时间注册，感兴趣的可以移步我司公众号“海南创投孵化器”查看最新资讯。