一、恒泰证券怎么买基金
作为基金圈内为数不多的女掌门，翟晨曦还担任着天风证券副总裁和恒泰证券联席总裁。具有丰富实战经历和深刻认识的她，接管新华基金后很快就拨开了其中的复杂经纬和迷雾，直指痛点。正如瑞·达里奥在《原则》一书中写道的“直指本质，降维打击”。
在她看来，“不要因为公司现在不够大就不敢计划，新华基金要在国际化服务中做双向的桥梁，在股东基础优势上，做好海外资金的管理者，为全球化投资提前布局。”将新华基金打造为“大而优”的国际综合性资产管理机构，既是归宿，也是决心。
二、恒泰证券 基金
作为基金圈内为数不多的女掌门，翟晨曦还担任着天风证券副总裁和恒泰证券联席总裁。具有丰富实战经历和深刻认识的她，接管新华基金后很快就拨开了其中的复杂经纬和迷雾，直指痛点。正如瑞·达里奥在《原则》一书中写道的“直指本质，降维打击”。
在她看来，“不要因为公司现在不够大就不敢计划，新华基金要在国际化服务中做双向的桥梁，在股东基础优势上，做好海外资金的管理者，为全球化投资提前布局。”将新华基金打造为“大而优”的国际综合性资产管理机构，既是归宿，也是决心。
二、恒泰证券 基金
公告中提及，近日，恒泰证券上海九江路证券营业部收到证监会上海证监局下发的《关于对恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）。
《决定》显示，经查，上海证监局发现九江路营业部存在以下问题：
1、 在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第四项的规定。
2、 营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定。
3、 营业部未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料，不符合《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第十二条第二款的规定。
上海证监局认为，上述情形反映出该营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善，决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。该营业部应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并提交书面整改报告。
不仅如此，在此次的反馈意见中，还提到了恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号集合资产管理计划）的规模与其总规模的比例（22.26%）超过监管标准。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例不能超过20%，其中达到16%就已经是预警线。
综上可看出，此次证监会反馈的信息中，基本上把恒泰证券目前存在的一些问题都提了出来，而关于新华基金的股权转让，从4月份接收材料至今，也过去了半年多时间，最终是否能获批，很大程度上还要看恒泰证券对于这些问题的整改情况。
每日经济新闻