上次小希分享的基金法律法规的前三章高频考点，你们都掌握了吗？
今天，我们继续来学习法律法规第四章的高频考点，你们准备好了吗？
第四章证券投资基金的监管
考点1、基金监管的概念
基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及活动的监督和管理。
考点2-4
考点5
考点6行业自律组织对基金行业的自律管理
(1)基金业协会的职责：
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；
②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；
⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；
⑧协会章程规定的其他职责。
(2)证券交易所对基金行业的自律管理
①证券交易所对基金份额上市交易的监管；
②证券交易所对基金投资行为的监管。
考点7对基金公开募集的监管
(1)我国公开募集的基金实行注册制度。
(2)募集基金失败时基金管理人的责任：
基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
以其固有财产承担因幕集行为而产生的债务和费用；在基金幕集期届满后30月内返还投资人已缴纳的款项，并加以银行同期利息。
考点8对公开募集基金销售活动的监管
(1)基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少应该包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法；
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
(2)基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字。
(3)基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率及费用计算方法。
考点9对公募基金投资与交易行为的监管
基金财产不得用于下列投资或者活动：
①承销证券；
②违反规定向他人贷款或者提供担保；
③从事承担无限连带责任的投资；
④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有观定的除外；
⑤)向基金管理人、基金托管人出资；
⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
考点10对公募基金信息披露的监管
公募基金信息披露的禁止行为：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
②对证券投资业绩进行预测；
③违规承诺收益或者共担损失；
④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
考点11非公开募集基金管理人登记事宜(公募基金注册、非公募基金登记）
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
考点12对非公开募集基金的监管
非公开募集基金向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
①净资产不低于1000万元的单位;
②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
非公开募集的推介方式应当采取非公开的方式