证券公司员工家人炒股(证券公司员工炒股违法吗)

jijinwang
【内幕交易大案曝光:券商员工操纵24个账户,**9亿炒股巨亏5200万】一顿操作猛如虎,一看收益还为负。昔日“打工皇帝”唐骏当年进军资本市场的往事时隔5年再度浮现,这次还牵涉到一位70后券商员工,当时在广州证券上海分公司工作的唐某疯狂**9亿,内幕交易“唐骏概念股” 鑫茂科技(现更名“富通信息”)巨亏5251万元。证监会日前一连发布4条行政执法信息,上述券商员工被罚10年禁入证券市场。广州证券2020年被中信证券收购,现更名为中信证券华南股份有限公司。详戳→https://www.toutiao.com/article/7103060816945119782/

1、证券公司的人员可以自己炒股吗?可以使用亲朋好友的民义炒股吗?

自己不能炒,借别人名义不难。不过水平平庸也未必能挣多少,真有水平辞职了自己炒就行了

证券公司的人员是不允许炒股的。上至老总下至前台人员都严禁炒股。

这是由于我国的《证券法》禁止证券从业人员炒股。

但是证券公司的人就真的都不炒股吗?

显然是不可能的。据我所知大部分的证券从业人员都炒股。只是以别人名义炒股罢了。

证券法并不禁止证券从业人员的家属炒股。因此国内证券从业人员普遍都是用家属的股票帐户炒股。最常见的是用老婆或父母开立的股票帐户炒股。

所以有时会看到某七八十岁的老太太持有数百万股股票,是上市公司的个人大股东之一,其实他儿子是某证券咨询公司的老总。

所以有时也会看到一个客户经理名下的几十个客户会在同一时间买卖相同的股票。。。。。

如果证券从业以前就炒股的,入职时必须卖出股票并保证以后不再买入股票或干脆销户。

一旦以后被查出违规炒股,将受到严重处分甚至开除。

证券从业人员为它人炒股的,一经查实,轻则处分重则判刑。还是很严格的。

一次,公司经销总监和多个客户经理被查出其手机登录了客户的帐户。上面责成解释原因。

总监完美的解释了原因:用手机给客户下载手机炒股APP做示范,一不小心留下了自己手机号。。。

首先说明一点,证券公司、期货公司从业人员都是不允许以个人名义,或者化名、借用他人名义进行交易的,这里面甚至包括证券从业人员的一些近亲家属和朋友。

我国《证券法》第四十三条明文规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

期货方面:根据《期货交易管理条例》第三章执业规则,第十四、十六、十七、十八条规定:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员均不得代替客户进行操作,不允许从从业人员进行事期货交易,同时禁止向客户作出投资不受损失或者承受最低收益。

基金方面:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。

以上从业人员如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,则一旦出现亏损,只能由机构承担,管理的证券资产规模越大,机构的风险越大。一旦机构倒闭,风险爆发,客户的权益得不到保障,机构风险可能波及演化为社会风险。因此,从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺在投资行业是被严格禁止的。

与此同时,如果大家发现有从业人员进行投资交易,也可以向中国期货业协会、中国证券业协会、中国证监会进行匿名或者实名举报。

那么从业人员是否有私自炒股、做期货等现象呢?这个肯定是有的,仅仅查出来的就不在少数,更不用说很多没有查出来的。如果证监会真要查的话,可能这些从业人员十有八九都有借用他人名义或者化名进行操作的现象。因此我们很多投资者就不要去问从业人员自己做不做了,你问也是白问,公开场合或者没有达到一定熟悉的前提之下,别人是不可能告诉你他是否操作的。万一告诉你在操作,你去举报了怎么办?

但我这里只是说明一下,实际上从业人员不见得就一定做的好,只不过在信息来源上要比我们普通投资者更快捷、方便。他们在搜集信息上,也往往容易借助公司的力量进行预判,这个确实要比散户交易者占优势,但我们也得明白机构也是会搞错的,他们也会亏钱,从业人员也不见得交易水平就很高了。

2、证券从业人员的父母可以开户炒股吗?

可以!

当然可以。只有证券从业人员本人不可以。