证券从业资格如何申请基金 ?

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《证券投资基金同步辅导教材(光盘实战版)》是根据2013-2014年**新的证券从业资格考试大纲要求而修订编写的一本同步辅导用书。编写者从证券从业资格考试的特点出发,针对证券投资基金科目的内容特点,全面介绍了该科目的各项内容,尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解,运用各种案例进行多角度分析,帮助考生从容面对考试。《证券投资基金同步辅导教材(光盘实战版)》与上一版的**大不同点在于附加了模拟光盘,帮助考生在相对真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试,进一步适应后面的考试。《证券投资基金同步辅导教材(光盘实战版)》适合参加2013-2014年证券从业资格考试的考生使用,也可作为相关专业在校师生和从业人员的学习、工作参考用书。

一:证券从业资格和基金从业资格的区别

证券从业资格是证券从业人员资格考试的简称,该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
基金从业资格是根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。
证券从业资格考试的科目分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
基金从业资格考试的科目为《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》
和《私募股权投资基金基础知识》
三、获取证书的通过科目要求不同
通过金融市场基础知识及证券市场基本法律法规的,即取得证券从业资格;通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。

二:有证券从业资格可以申请基金从业资格吗

你好 通过证券从业资格只能从事证券相关行业,如果想从事基金相关行业 需要重新报考基金从业资格考试的。
不可以。但如果通过了证券从业考试改革前的考试,那么可以视情况而定:
已通过证券从业资格改革前的五个考试科目,改革后基金从业资格是否有效?
之前申请的基金从业资格是有效的,改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成,基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》,改革后《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。考生已参加证券业协会组织的从业资格考试的,已通过《证券投资基金》、《证券市场基础》或《基金销售基础知识》科目考试,并成绩合格的,按照证券业协会成绩长期有效原则,基金业协会2017年7月1日前认可其每一科的成绩,自2017年7月1日后,成绩认定受四年有效期限制。
通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格:
1、通过证券业协会组织的《证券投资基金》,并已在相关机构任职的,可以申请基金销售业务资格;
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》,并已在相关机构任职的,可以申请基金从业资格;
3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》,同时通过基金业协会的科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范,并已在相关机构任职的,可以申请基金从业资格。
自2017年7月1日后,上述科目的考试成绩均按照四年有效期规定执行(四年有效期指首科科目通过四年内),超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的,需重新参加考试两个科目(科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范,科目二:证券投资基金基础知识两个科目)或补齐最近两年的规定后续培训学时。

三:证券从业资格 基金从业资格 互认

如果您是通过了 2014年前的证券从业资格考试,那么您现在考基金从业考试只需要考科目一 基金法律法规职业道德与业务规范;如果您是 2014年之后通过了证券从业考试特别是通过的是新两科的证券,那么您考基金从业就正常参加考试没有免考政策。其他的关于两个从业考试没有什么交集的政策了。

四:证券从业资格转换基金从业

需要考呀,如果从事基金行业的话,只认基金从业资格证书;就算有证券从业资格,没有基金从业资格证书,也是不可以从事基金行业工作的。

看工作单位要求。

证券从业里面也有一个 证券投资基金的科目


五:证券五门考试如何申请基金从业资格


一、基金从业考试

每年中国证券投资基金业协会都会提前发布当年基金从业资格考试时间安排计划。

01 基金从业考试科目

基金从业资格考试包含三个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二:证券投资基金基础知识

科目三:私募股权投资基金基础知识

科目一为必考科目,科目二和科目三根据从业具体选择,如下图所示:

02 成绩有效期

通过中国证券投资基金业协会组织的考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

已通过基金从业资格考试,但未在私募机构任职、未进行从业资格注册,考试成绩是否会作废?

这一问题的结论非常清晰、确定,基金从业资格考试的考试成绩始终有效,已通过基金从业资格相关科目考试的,可在考试通过后的4年内申请资格注册;满4年未注册的,重新参加资格考试或补齐近两年30个培训学时即可申请资格注册。

二、其他考试认定取得

除了考基金从业资格考试之外,其他考试方式也能申请基金从业资格:

1)《证券市场基础》(2015年12月前通过)和《证券投资基金》(2015年12月前通过)。

2)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和(《证券投资基金》)(2015年12月前通过)。

3)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金销售基础知识》考试的,可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展,基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

以下方式适用于私募基金管理人的高级管理人员。

4)《证券市场基础》(2015年12月前通过)和《证券发行与承销》(2015年12月前通过)。

5)科目一《基金法津法规、职业道德与业务规范》和证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)。

证秀从业资格取得方式为:基础科目《证券基础知识》和专业科目之一(《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》考试合格。

6)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和期货从业资格。

期货从业资格取得方式为:取得成绩合格证明,《期货基础知识》和《期货法律法规》考试合格后可以申请成绩合格证书。(单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书,成绩合格证书长期有效。)

7)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和银行从业资格。

银行从业资格取得方式为;取得中国银行业从业人员资格认证。

8)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和特许金融分析师(CFA)。

9)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和注册会计师资格。

10)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和法律职业资格。

11)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和资产评估师职业资格。

12)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上(需提供基金托管人或其托管部门或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明)。

13)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和担任上市公司董事、监事及高级管理人员。

14)科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格。(私募证券基金管理人适用)

三、不参加考试认定取得

不参加考试,通过资格认定委员会认定基金从业资格这种方式,目前只能是私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员适用,符合下列条件之一,即可申请认定基金从业资格,具体要求如下图所示:

申请资格认定的人员及其推荐人,应具备一定行业地位或社会影响,且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人,有以下情况需要回避:

(1)同批表决中作为申请人的;

(2)申请人与其推荐人互相推荐的;

(3)与申请人任职同家机构,或关联方及分支机构的;

(4)因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等,与申请人存在商业利益关系的;

(5)现从事私募投资基金监管、自律管理工作的;

(6)一年内累计推荐人数3人次以上的;

(7)被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。