一：怎么查基金备案
2018年12月7日，基金业协会发布了新的基金管理人备案须知。新版的《登记须知》增加和细化了不少内容，提升了私募基金管理人登记透明度。
其中关于重大事项变更要求原文是这样的：
已登记私募基金管理人1年内法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、主要出资人、实际控制人均发生变化的，应重新提交针对发生变更后私募基金管理人登记法律意见书，根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构整体情况逐项发表法律意见，同时提交变更的内部程序证明材料、向投资人就该事项信息披露材料，并详细说明变更的原因。对于上述类型重大事项变更，协会将视为新申请登记机构进行核查，并对变更缘由加大核查力度。
可以从协会的字面上直接理解为：如果协会认为变更导致私募公司发生了实质性变化，协会审核该类变更时，核查力度会比新申请登记更大。
牌照变更，6个月内5次机会，不成功就掉牌照。
这个问题我在很早就预测过：买私募牌照已经完全没有优势了？
私募牌照比原来要求更高；
条件大致还是原来的条件，但是要求更高。比如对高管业绩的要求，要求证明文件。你参与过什么项目要证明。比如退出证明，或者官方能查到！这样一来瞎填简历就行不通了。财产证明还是企业的硬伤，达不到这个要求的基本无法往下进展。
附2019私募基金管理人备案办理所需要的资料。大家可以转发一下，让身边的朋友看看，现在还有很多人不知道、被忽悠。过度认为简单或者过度认为太难都是办事的大敌！
2019私募基金管理人备案办理所需要的资料
备案类型：
1.股权类：（1）商业计划书 （2）投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议
2.证券类：（1）商业计划书 （2）拟发行产品情况介绍（3）公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议
3.其他类：（1）商业计划书 （2）投资意向书
备注：前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单
一、公司需要的条件和资料：1、最新营业执照；2、公司章程（最后一页需要全体股东签字、日期、公章）；3、 验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇款单，需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大，1000万左右就行）；4、财务审计报告（营业执照是2018年之前注册的公司需要提供，财务数据、会计师联系人的电话和邮箱）；5、租赁合同；6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片（前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片，前台logo不能是贴纸）7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为（高管人员不需填写）全体社保证明8.工商公示出资人信息图片加上公章9.工商存档出资人信息图片10.制度文件，最后一页加公章加骑缝章，扫描件，要PDF格式。11.公司开户许可证12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函14登记备案承诺函。二、所有股东需要的条件和资料：1、原件身份证（正、反面）；2、毕业证；3、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）4、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历的证明人和电话及岗位职责) 5、股东对外投资的公司情况说明6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料7、所有股东需均在公司担任相应的职务， 并出具任职情况说明或任职决议
三、所有高管和法人需要的条件和资料：1、扫描彩色身份证（正、反面）；2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯，不能中断）；3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话及岗位职责)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5、基金从业资格证；6、个人征信报告；7、劳动合同和社保证明；8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）10、1寸纯色照片（红、蓝）11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料，高管人员以往的交易记录和历史业绩。
股东出资证明需要什么材料如下：
一、申请机构常见反馈意见
（一）请申请机构股东出具出资证明，出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配，法律意见书中应对此发表结论性意见（法律意见书应对各项收入
（二）（请根据以下意见，补充提供证明材料）请申请机构股东出具出资能力证明，出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配，法律意见书中应对此发表结论性意见（已出资部分及未出资的部分均请提供【资金
（三）关于出资
二、针对“出资能力反馈”的详细解读
例：某申请机构的注册资本为3000万元，实缴资本为1000万元，则反馈中提及的认缴资金即为注册资本3000万元，在此情况下，申请机构需要提供两大类材料：
（一）出资
申请机构需要向中基协证明实缴的1000万元的合法
（二）未来变现能力证明——实缴和认缴部分的差额补足能力
申请机构已经实缴了1000万元，仍有剩余2000万元的实缴出资义务，因此需要向中基协证明其未来有2000万元的后续出资能力，即需要提供2000万元的未来变现能力材料。
（三）出资能力证明材料汇总
1.工资薪金：至少半年（时间越长越好）的银行流水/个税缴纳凭证（银行流水中有进行明确备注“工资””奖金“）+劳动合同/单位出具的任职证明
2.银行存款：提供至少半年的银行流水，且每月余额保持在一个能够证明一定财力的范围。
3.投资收益：
(1) 如果系股权转让所得，提供股权转让合同与转让收益的银行流水
(2) 如果系不动产买卖获取收益，提供买入合同（或房产证）和卖出合同及银行转账流水，用卖房收入-买房成本=卖房收入
(3) 如果是股票投资收益（提供近半年证券公司交易流水/交割单）
4.理财产品：需要上传购买理财的合同、银行转账记录/银行或证券公司出具的资产证明材料（理财产品所获得的收益，建议提供6个月以上理财产品收益记录或银行流水）
注：建议提供已经购买了一段时间的理财产品及相关证明材料，不然容易被怀疑借钱买银行理财产品，充当财力，最后仍被要求证明购买理财产品的出资
5.公司股权：拥有股权的公司出具的相关证明文件（营业执照、公司审计报告、公司财务报表、出资凭证等材料）
6.知识产权：书面证明文件+估值作价
7.车辆：购车合同、购车时开具的发票、机动车行驶证、机动车商业保险保险单、缴纳保费的发票等，同时需要进行初步估值
8.家族企业财产：需上传家族企业的名称、经营情况及家族企业的财报
9.配偶的上述资产：需上传结婚证
10.他人赠与财产：需上传赠予人的财产
11.企业的出资能力证明：以审计报告为准，外加基准日的账面流动资金、流动资产为宜，如果涉及房产或土地、项目等，需要进行聘请第三方机构进行专业评估，并考虑折现的市场价值
12.其他可以证明出资
三、针对“出资能力反馈”的总结
（一）股东出资能力证明到底需要证明什么？
1.股东出资分成两部分：①已实缴部分②尚未实缴的认缴部分；
2.对于已实缴的出资，需股东说明资金
3.对于未实缴部分，需要详细说明股东的变现能力。
整体出资能力证明材料需完全覆盖公司认缴资本，即回应协会的反馈“出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配，法律意见书中应对此发表结论性意见”。
（二）证明股东出资能力需提供哪些材料？
1.股东出资款为自有资金出资的“股东承诺函”
2.股东实缴出资款的
3.股东未实缴部分的出资能力说明+相对应材料
针对股东出资能力说明，需股东详细说明资金
（三）出资能力证明材料需要提示的点
1.房产可以作为出资证明
（1）需要明确房产是否存在抵押情况，剩余房贷金额多少，除权净值多少？【剩余房贷金额可以在个人信用报告中的“购房贷款”处获取数据】
（2）如尚未变现为资金，需提供商品房预售合同、购房合同或房产证，并对房屋市值进行初步估值；如已变现为资金，需提供房屋买卖合同及银行转账记录
2.投资收益要有对账单及投资时签订的凭证，计算方式为目前资产-成本=投资收益
3.公司出具的工资证明、收入证明已经不可以单独证明出资能力，需要工资部分需要上传银行的工资流水
4.出资能力证明需要证明的是认缴金额，即申请机构注册资本多少，就要提供相应的财力证明，笔者认为申请机构注册资本规模视股东出资能力而定，建议500-1000万元为妥。巧妇难为无米之炊，无法提供相对应的出资能力证明文件，律师亦无法帮申请机构通过这个常规反馈
5.出资能力证明材料应力求多样化，且合计总额要高于认缴金额
四、法律意见书关于此处论述的架构参考
（一）尽职调查过程
详细列示审阅的各种资产证明材料
（二）尽职调查结果
1. 股东实缴资金的
2. 股东未实缴部分的出资能力说明
3. 论述合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配
4. 股东出具出资款为自有资金出资的“股东承诺函”
私募基金管理人变更所需要的资料
法人：1.营业执照2.上传公司决议文件
出资人：1.章程2.验资报告.3.工商公示的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图
股东：扫描彩色身份证（正、反面）；2、最高毕业证3、、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历的证明人和电话及岗位职责)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）
高管人员：扫描彩色身份证（正、反面）；2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯，不能中断）；3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话及岗位职责)；4、联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5、基金从业资格证；6、个人征信报告；7、劳动合同和社保证明 8、1寸纯色照片（红、蓝）9.高管之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）原高管人员：提供离职证明
二：怎么查基金备案信息
如果在当地的话不需要备案，只检查他的营业执照、税务登记证、安全生产许可证等资料就可以，如果跨省或者跨市就到当地的建设工程质量监督站备案科查询，当地质量监督部门会发给他一个外来施工企业进**市施工许可证的三：怎么查基金是否备案
现在只能在基金业协会的私募基金备案信息那查，但是只能看到最基本的管理人、托管等基本信息，更全面的就不会对外公布。私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。1．股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2．股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
4.由于私募管理资金规模有限，他们不大会像公募那样跟踪指数（持有大量权重蓝筹股），投资风格较为灵活，也就是说在做好风险管理后更多以挖掘个股（大牛股）为主，而且对市场出现的一些热点把握也更为敏感。那些以前做的比较成功的公募基金经理，挖掘牛股能力都比较强，到私募后更能发挥其特长，不必像以前还要被迫大量持有一些表现一般的指数权重股，可以放开手脚去选股，甚至是可以做以前被公募基金视为有高风险的品种，比如ST和绩差股，但前提是经过研究今后其咸鱼翻身的可能性很大，而不只是传统的“做庄”或“操盘手”的玩法。
四：基金需要去哪里备案
成立私募基金公司，现在只能在基金小镇注册，私募基金公司再加上备案是非常困难的事情，我们操作好多家私募基金公司注册加备案，成功案例有很多，对此的经验相当丰富的。
成立一家私募基金的公司需要，法人有从业资格，其他没有什么要求，根据基金小镇注册就可以，如果自己去注册不一定能注册下来。最好交给像我们这样专业的人员最好。
私募基金管理人备案就更费劲了，法人、基金经理、风控经理等高管人员都是需要从业资格，业绩等严格要求的。还有股东要有出资实力，私募基金管理人备案公司的注册资金不得低于1000万，实缴不得低于25%。
全国的基金小镇都可以注册私募基金公司，今天就简单地说一下，如果想注册私募基金管理人备案，有不懂的地方，可以评论或者私聊，一起来探讨。
