最近一段时间，证监会又公布了一批券商工作人员违规接受客户委托代理炒股的案例。不知道大家有没有想过，为什么最近一段时间这样的案例特别多呢？事实上，每一次行情开始走低，这样的案例都会特别多。道理很简单，如果行情好帮客户炒股**了，大家皆大欢喜。如果行情不好亏钱了，客户自然就不会满意，投诉和纠纷也就产生了。
第二个细节问题是，为什么这种行为屡禁不止？这个道理也很简单，因为客户觉得自己不太懂炒股总是亏钱，认为证券从业人员他们是懂的，于是萌生了将账户委托给他们代为管理的想法。
于是第三个问题又来了，为什么证券从业人员炒股也一样赔钱呢？这个道理其实也不复杂，如果他们真的有本事从股市上捞钱，还需要每天苦哈哈的上班打卡完成公司下达的一堆苛刻的任务吗？
第四个问题是，这些从业人员有一些是入行时间不久的新兵，有一些是从业十几年的老兵为啥都会出问题呢？还不是被逼的没办法吗……公司总部每一年下达的任务指标都比上一年要提高一定的比例，永不停歇，如果不完成就会被扣钱。可能有人觉得证券从业人员的平均薪酬不是所有行业里最高的吗？那是因为平均两个字。投行部门、自营部门、固定收益部门、研究所还有公司总部，特别是高管，他们一个人的薪水可能是旗下营业部全员总和，最基层的员工收入很低而且被不断压榨，逼得他们不得不冒险。
总有人说券商股现在股价很低，那是因为他们真的只知道去炒作，完全不了解这个行业的现状。这个行业现在面临的违规压力非常大，各种检查层出不穷。为了满足考核目标，一大堆明令禁止的行为，几乎天天都在发生。每一次被查到都是扣分、罚款、处罚，但是屡禁不止。这就好比一个不停飞翔的鸟儿，他们不能停下来，直到累死为止。
大家不妨看看香港市场上的券商股是什么样子，几乎所有的股票都是跌破净资产的，最低的那个市净率只有0.19倍。但是如果你想因为便宜去抄底，恭喜你入坑，因为完全不会有成功的机会，已经躺着很多年了。还记得前一段时间东方证券配股吗？A股市场上股价9元多，8.46配股大部分人都参加了。可是港股只有4元，只有万分之三的人参加。
时间久了，就会这样。就如同认清一个渣男[大笑][大笑][大笑]
第二个细节问题是，为什么这种行为屡禁不止？这个道理也很简单，因为客户觉得自己不太懂炒股总是亏钱，认为证券从业人员他们是懂的，于是萌生了将账户委托给他们代为管理的想法。
于是第三个问题又来了，为什么证券从业人员炒股也一样赔钱呢？这个道理其实也不复杂，如果他们真的有本事从股市上捞钱，还需要每天苦哈哈的上班打卡完成公司下达的一堆苛刻的任务吗？
第四个问题是，这些从业人员有一些是入行时间不久的新兵，有一些是从业十几年的老兵为啥都会出问题呢？还不是被逼的没办法吗……公司总部每一年下达的任务指标都比上一年要提高一定的比例，永不停歇，如果不完成就会被扣钱。可能有人觉得证券从业人员的平均薪酬不是所有行业里最高的吗？那是因为平均两个字。投行部门、自营部门、固定收益部门、研究所还有公司总部，特别是高管，他们一个人的薪水可能是旗下营业部全员总和，最基层的员工收入很低而且被不断压榨，逼得他们不得不冒险。
总有人说券商股现在股价很低，那是因为他们真的只知道去炒作，完全不了解这个行业的现状。这个行业现在面临的违规压力非常大，各种检查层出不穷。为了满足考核目标，一大堆明令禁止的行为，几乎天天都在发生。每一次被查到都是扣分、罚款、处罚，但是屡禁不止。这就好比一个不停飞翔的鸟儿，他们不能停下来，直到累死为止。
大家不妨看看香港市场上的券商股是什么样子，几乎所有的股票都是跌破净资产的，最低的那个市净率只有0.19倍。但是如果你想因为便宜去抄底，恭喜你入坑，因为完全不会有成功的机会，已经躺着很多年了。还记得前一段时间东方证券配股吗？A股市场上股价9元多，8.46配股大部分人都参加了。可是港股只有4元，只有万分之三的人参加。
时间久了，就会这样。就如同认清一个渣男[大笑][大笑][大笑]
近日，证监会依法对杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚，没收杭五一违法所得295,758.62元，并处以887,275.86元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚，对王亦天给予警告，并处以10万元罚款；依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚，责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。（行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站）
上述案件中，杭五一作为证券从业人员，利用何某英证券账户违法买卖股票，其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易，违反了《证券法》第四十三条的规定；王亦天作为证券从业人员，私下接受客户委托，操作6个证券账户买卖证券，违反了《证券法》第一百四十五条的规定；罗媛媛作为证券从业人员，借用其父亲罗某清证券账户，违规持有、买卖股票，违反了《证券法》第四十三条的规定。
证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚督促从业人员提高合规意识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法律，勿因一时贪念，突破法律红线，切实维护好行业发展秩序和投资者权益。
（原标题《证监会对3宗案件作出行政处罚》）