基金业协会13号文 (基金业协会远程培训)

jijinwang
在中国证券投资基金业协会的指导下,雪球基金近日走进中国人民大学,正式启动“一司一省一高校”投资者教育活动。雪球家族办公室负责人黄伟纶、雪球资深基金研究员钱雄以线上直播的方式,围绕基金投资知识、正确的理财观念、投资工具等内容与广大学子进行了深入交流,助力提升大学生的金融素养水平。

一:基金业协会官网

证券从业资格考试的报名入口在中国证券业协会官网上。最近一期考试是:报名时间2016-02-25至03-04准考证打印时间2016-03-09考试时间2016-03-12

二:中国基金业协会

每经

经历了3~4月的小高峰后,5月份的私募基金备案进入了一个相对平缓的阶段。根据中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公布的新基金备案情况,《每日经济新闻》

在注册地的选择上,海南依然领先,以11家新备案私募的数量位列第一。而根据每经

另一个值得

除此之外,5月中基协公布了第四十六和四十七批共52家疑似失联的私募机构名单,并且分两批注销了35家私募基金管理人登记。监管力度的持续加强也是有目共睹,仅5月23日中基协就一口气公布了9份纪律处分决定书,多家私募机构及其高管受到严厉处罚。

海南私募基金管理人依然保持快速增长,6万亿外资巨头也来了

根据中基协的备案信息,今年5月一共有71家私募基金完成备案。相比3~4月的291家,这个数字有着明显的回落,也表明了基金备案速度的放缓。每经

首先,从机构类型上来看,这71家私募中有44家是私募股权、创业投资基金管理人,是5月新备案基金的主力军。27家是私募证券投资基金管理人,显示出市场对这类私募的热情在一番高涨之后的回落。

值得一提的是,5月30日,一家名为“安盛私募基金管理(上海)有限公司”的私募在中基协完成备案。这家成立于2016年底、注册资本1050万美元的管理人是一家外商独资企业,其母公司是全球最大的金融和保险集团之一--安盛集团旗下的资产管理板块AXA Investment Managers,也就是AXA IM。公开资料显示,AXA IM由安盛集团在1994年创立,目前在全球18个国家拥有超过2400名员工,截至2021年底管理的资产规模超过6万亿元。

安盛私募的成功备案也意味着,目前进军中国市场的外资私募已经有36家,有数据显示这些外资机构管理的资产规模合计已经达到近600亿元。

而从基金注册地上来看,海南依旧是新增备案最多的辖区。整个5月,一共有11家私募基金选择注册在海南,占新备案私募总量的15.49%。虽然仍然是所有辖区中数量最多的,但占比也开始出现下降。根据每经

除了海南,备案机构数量排名前五的还有广东省(不含深圳)、北京市、上海市、山东省(不含青岛)和江苏省,分别有9家、7家、6家、5家和4家,而这几个辖区一直以来都是私募基金比较青睐的注册地。

再来看看这些新增备案基金的注册资本。501~1000万元的数量仍然是最多的,达到63家,其中尤以1000万元为主、达到54家,占5月新备案私募的76%;其次是注册资本在1001~5000万元区间的机构,共有6家,5001~1亿元的则有2家。5月备案私募机构的注册资本并没有超过1亿元的,这也是几个月来首次出现这种情况。

在管基金方面,5月新备案的私募基金全部都没有在管的基金。前面提到的安盛私募虽然几年前就已经成立了,但由于没有在中基协备案,因此也没有备案的基金产品。此次的成功备案或许意味着,这家外资巨头在中国的子公司将正式展业。

最受

5月26日,一家名为“上海孚腾私募基金管理有限公司”的私募完成备案,一下子就点燃了市场的情绪。

之所以受到了行业内的高度

备案信息显示,上海孚腾成立于今年1月,注册资本1亿元,全职员工21人。该机构由上海国投、上汽、宁德时代(300750.SZ,收盘价466.95元,市值1.08万亿)、B站(9626.HK,收盘价198.4港元)、中信资本、博裕资本等联手出资,具体的出资人名单包括国资背景的上海国投资本管理有限公司(认缴比例35%)、上海观睿浦颐企业咨询合伙企业(有限合伙,认缴比例21%)、上汽集团旗下的上汽金控(7%)、上海临港旗下临创投资(7%)、宁德时代(5%)、B站旗下上海绘界文化(5%)、中信资本(天津)投资管理合伙企业(有限合伙,5%)、博裕观山(厦门)股权投资有限公司(5%)等等内,一共有10家,几乎每一个都是行业知名企业或机构,可谓星光闪耀。

事实上,自2021年以来政府引导基金进入了一个成立的小高潮,而市场化母基金则持续低迷。上海孚腾虽然也有国资背景的机构出资,但吸引了多家明星企业和明星机构注资,对行业的吸引力可以想见。

另一方面,高歌猛进的产业资本还在继续发力。5月20日,一家名为“广州广药资本私募基金管理有限公司”的私募基金管理人在中基协完成了备案。公开资料显示,这家机构成立于今年1月,注册资本2000万元,是一家私募股权、创业投资基金。

近年来上市医疗公司扎堆出资做LP已经成为一大趋势,广药集团也是其中之一。不过这一次,他们决定自己出手做GP,广药资本应运而生。

备案信息显示,广药资本由广药集团出资80%、广州明硕投资有限公司出资20%设立。其法定代表人、总经理陈静曾就职于国泰君安投资银行部,也担任过广药集团旗下广州白云山医药集团的董事会秘书,而广州明硕投资也由陈静与另两位自然人在今年1月出资设立。

除此之外,“公奔私”依然是5月新备案私募的一大主题,多位公募老将和资管老兵设立的私募基金都在近期完成了备案。

5月20日,一家名为“北京知合私募基金管理有限公司”的私募管理人成功备案。相关信息显示,这家机构成立于去年5月,注册资本1000万元,共有5名全职员工。

知合私募的法定代表人、总经理徐立平此前在资管行业有多年从业经历,也曾在公募基金任职多年。其中,2010年7月到2011年12月他在泰信基金担任研究员,后加入中邮基金任研究员、基金经理助理。2013年底,徐立平加入前海开源基金,后担任前海开源执行投资总监,并管理了前海开源中国成长、前海开源一带一路主题等多只基金。2021年5月,他发起成立知合私募,目前已顺利完成备案。

5月26日,慧为(珠海横琴)私募基金管理有限公司也在中基协完成备案。每经

备案信息显示,慧为私募成立于今年3月,注册资本1000万元。其实控人、法定代表人、执行董事张技辉2012年进入公募基金行业,曾在天弘基金担任渠道经理,后来又升任华南区总经理。另一位高管,负责合规风控、信息填报的苏文锋也是一名非常资深的行业人士,拥有超过近30年的从业经验,曾在南方证券广州分公司、华鼎担保投资有限公司等都担任过高管。2006年,苏文锋加入金鹰基金,并一度担任督察长、总经理助理兼广州金鹰资产管理有限公司董事长等职务。今年3月慧为私募成立,他“奔私”加入。

事实上,今年以来明星基金经理乃至一些公募圈“顶流”出走奔私的消息一直持续不断。5月29日,曾掌管700亿资金的原易方达“顶流”基金经理林森正式入职上海勤辰私募,消息一出也一度引发行业热议。而这一趋势,目前还在延续中。

监管持续发力:处罚一批高管,公布52家疑似失联私募,注销35家管理人登记

在今年5月18日和5月20日,中基协连续公布了两批疑似失联私募的名单,总共涉及52家机构。此外,5月6日,由于期限届满未提交专项法律意见书,中基协注销了29家私募的基金管理人登记;5月27日,又因为不能持续符合管理人登记要求注销了6家。

事实上,根据《每日经济新闻》

纪律处分决定书显示,这些私募高管和从业人员由于从事向投资者承诺保本保收益、隐瞒投资标的的重大风险甚至向监管提供虚假材料等违法违规行为,被中基协严厉处罚,作出了取消从业资格或加入黑名单等纪律处分。其中,有一名高管被“拉黑”的期限为终身,也就是说他终身无法再涉足私募投资领域,其他几名受处罚人员被加入黑名单的期限为五年。

一方面,在强监管背景下,对私募行业的监管合规要求更加严格是大势所趋。另一方面我们也看到,疫情期间监管机构也在同步优化私募登记备案举措。

5月26日,中基协发布了《关于疫情期间优化私募基金登记备案相关服务的问答》,公布了疫情期间私募基金登记备案等相关服务的具体优化措施。具体内容包括对疫情防控相关领域资管产品备案提供绿色通道,延长管理人首只基金备案和信息报送时限,适当放宽私募基金登记备案材料签章要求、部分工商材料要求,以及减免会费、优化管理人入会工作等等。监管机构正在通过这一系列举措来缓解私募基金的展业压力,积极支持地方防疫及复工复产。

每日经济新闻


三:中国证券投资基金业协会

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日,是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。
协会秉承“服务、自律、创新”理念,自觉接受会员大会和理事会的监督,严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。

四:基金业协会信息公示

步骤一:点击中国基金业协会官网网页链接进入官网。
步骤二:点击信息公示一栏。里面分为几个类查询。
步骤三:点击私募基金管理人公示。
步骤四:查询相应私募公司。关键字查询和分类查询都可以。
步骤五:查询管理人管理产品。
这样就可以查询到具体公司,是不是协会备案过的正规私募基金公司了。
中国证券投资基金业协会的职责范围包括:
(1)依法维护会员合法权益,向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求
(2)为会员提供服务,组织投资者教育,开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作,推动行业创新发展
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员执业行为,维护行业秩序,调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷,推动行业诚信建设、树立合规经营理念,对违反法律法规或者本团体章程的,按照规定给予纪律处分
(4)受监管机构委托制定执业标准和业务规范,对从业人员实施资格考试和资格管理,组织业务培训
(5)根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。
(资料来源:百度百科:中国证券投资基金业协会)
步骤一:点击中国基金业协会官网网页链接进入官网。
步骤二:点击信息公示一栏。里面分为几个类查询。
步骤三:点击私募基金管理人公示。
步骤四:查询相应私募公司。关键字查询和分类查询都可以。
步骤五:查询管理人管理产品。
这样就可以查询到具体公司,是不是协会备案过的正规私募基金公司了。
打开网址:http://www.amac.org.cn/,点击“信息公示”,然后选择左侧对应需要查询的选项。