我们知道，证券从业人员不能炒股，违反了会被处罚。从2021能证监会处罚的15名证券从业人员来看，专业人士也不能**，也逃不过1赚2平7亏损的魔咒。
我把这15人盈亏情况整理了一下，发展高职位人士亏损并不严重，是否和他们职务有关呢？他们在信息方面有一定优势吧？
2021年全国不同省份不同营业部被处罚的从业人员共15人，11人亏损，4人盈利。表面看盈利人员比例达26%，实际却不是，因为有2人表面盈利，实际亏损。其中一人是副总经理，账面盈利90多万，但扣除融资利息和手续费等，90万盈利抹掉还要倒亏20多万。另一人是经纪人，只炒了2个月，90多万资金，赚了1500元，还没银行利息高。所以，我认为真正盈利的只有2人，盈利率13%
盈利2人。证券营业部负责人1人，耗时14年，盈利1500万。本金不详，但确实盈利。投资顾问1人，代客炒股，2017至2019年，跨越漫漫熊途的2018，还能盈利300多万。
伪盈利2人，一个副总经理，一个经纪人，上面已经说了。
营业部总经理4人，全部亏损，但亏损比例不大，属于微亏。
客户部经理1人，亏损。
经纪人2人，亏损。
普通员工5人，权力没有，胆子却不小，代客炒股，全部亏损。
看到这些专业人士都很难在股市**，你颤抖了吗，还有信心在股市活下去吗？
1、考了证券从业人员资格证，还可以炒股吗？
可以呀，考了只能代表你有从事证券行业的资格，不会限制你炒股。当你真正干这一行时会有一些限制
按您这个说法，考了公务员就不是老百姓了[what]
2、证券公司的人员可以自己炒股吗？可以使用亲朋好友的民义炒股吗？
自己不能炒，借别人名义不难。不过水平平庸也未必能挣多少，真有水平辞职了自己炒就行了
首先说明一点，证券公司、期货公司从业人员都是不允许以个人名义，或者化名、借用他人名义进行交易的，这里面甚至包括证券从业人员的一些近亲家属和朋友。
我国《证券法》第四十三条明文规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
期货方面：根据《期货交易管理条例》第三章执业规则，第十四、十六、十七、十八条规定：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员均不得代替客户进行操作，不允许从从业人员进行事期货交易，同时禁止向客户作出投资不受损失或者承受最低收益。
基金方面：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。
以上从业人员如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构倒闭，风险爆发，客户的权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险。因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺在投资行业是被严格禁止的。
与此同时，如果大家发现有从业人员进行投资交易，也可以向中国期货业协会、中国证券业协会、中国证监会进行匿名或者实名举报。
那么从业人员是否有私自炒股、做期货等现象呢？这个肯定是有的，仅仅查出来的就不在少数，更不用说很多没有查出来的。如果证监会真要查的话，可能这些从业人员十有八九都有借用他人名义或者化名进行操作的现象。因此我们很多投资者就不要去问从业人员自己做不做了，你问也是白问，公开场合或者没有达到一定熟悉的前提之下，别人是不可能告诉你他是否操作的。万一告诉你在操作，你去举报了怎么办？
但我这里只是说明一下，实际上从业人员不见得就一定做的好，只不过在信息来源上要比我们普通投资者更快捷、方便。他们在搜集信息上，也往往容易借助公司的力量进行预判，这个确实要比散户交易者占优势，但我们也得明白机构也是会搞错的，他们也会亏钱，从业人员也不见得交易水平就很高了。
证券公司的员工是不可以自己炒股的，而且也不能借他人名义持有与买卖股票。
根据《中华人民共和国证券法》（下文简称《证券法》）第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。证券公司的员工无论是以自己名义还是以亲朋好友的名义开户炒股都属于违法行为。
根据《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
法律禁止证券从业人员炒股，是兼顾了证券公司、证券从业人员和客户的共同利益。从证券公司的角度来说，禁止员工炒股是为了防止员工开展代客理财（即操作客户的账户），如果员工操作客户的账户并导致亏损，会给证券公司本身带去声誉上的影响。
从维护客户利益的角度来说，禁止员工炒股可以预防从业人员消极怠工。如果从业人员都可以炒股，那他们就会花更多的时间和精力研究自己的股票。遇到风险的时候也会第一时间处置自己的股票，极大的影响了客户的利益；从证券从业人员自身的角度来看，禁止其炒股也是为了从业人员能够踏实工作，在工作上取得长远的进步和发展。
在实际操作中，很多证券从业人员都会告诉身边投资股票的亲朋好友一些所谓的消息，由于没有实质上的操控账户的行为，只是闲聊时的话题，也没有办法定义为借他人名义炒股。
但无论是提供投资建议的从业人员还是接受建议的投资者，都要记住，第一，不要违反法律法规和公司规定透露内幕消息和签署了保密协议的信息；第二，不要寄希望于他人提供的“消息”，投资理财最重要的还是要有自己的投资理念，懂得止损平仓和获利了结。
探讨投资操作是好的，但万万不可以踩法律的红线。
3、证券从业者为什么不能直接参与股市交易？
券商从业者是不允许炒股的，为的就是避免从业人员利用所谓的消息进行内幕交易，输送利益等行为，其实是暴涨了投资者的一种举措！
我国《证券法》第四十三条明文规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
另一方面，许多从事金融，证券的从业人员，都是对于市场有一个分析和引导的作用和工作性质。如果当他们开始了股票交易，其实所写出的分析，论点，以及报告就带有主观情绪了，甚至降低了参考价值。这就是所谓的“当局者迷，旁观者清”的道理！
最后，对于许多券商公司来说，都是一个上市的状态，那么证券从业人员在券商公司里工作，自然会得到许多，其他公司，甚至自己公司的消息和内部资料，这样的话，就更加不可以让证券从业者参加交易了。
因为这会大大增加不公平性，增加内幕交易和违规的情况，加强培养从业者的诚信度、自律性等行为。而管理层对于从业者存在违规投资、扰乱市场正常运行秩序的行为，也应该加大惩罚力度，从本质上提升证券市场的违法违规成本，培育好国内证券市场的投资土壤！
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监管机构的规定，主要意图就是防止证券从业者利用非公开信息、客户交易记录等谋取私利，但是监管成本很高，达成的效果也不理想。