私募基金在哪里备案 ?

jijinwang
张家港人才一号母基金顺利完成中基协备案登记
2022年4月6日,张家港人才一号创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“张家港人才一号母基金”)在中国证券投资基金业协会完成私募基金产品登记,备案编码:SVH133。这是市属国企与地方政府成立的第一支专注人才创新发展的基金。
张家港人才一号母基金总规模15亿元,首期规模人民币2.5亿元,由苏州资管、农发集团、张家港市级和区镇板块共同发起设立,60%资金投资子基金,40%资金直投项目,未来将聚焦张家港市“4+4”重点产业链,链接更多社会资本、项目资源,集聚更多优质项目,为产业创新集聚发展积蓄源头活水、加速赋能。
总规模:
15亿元
投资方向:
张家港市“4+4”重点产业链

一:私募基金在哪里登记备案

私募基金如何设立和备案?我觉得你问得问题本身存在一定歧义,到底是想问主体私募基金公司设立和备案?还是想问私募基金产品设立和备案?两者是有差别的。

如果是指的是私募基金公司,你只需要成立一家投资公司,或者资产管理公司(注册基金最好1000万或以上),然后去基金业这会备案,特别提醒注意的是,主体备案是需要条件的,比如说公司的注册资金最好在1000万或以上,要有固定的营业场所,要有具有基金从业资格的人员,高管人员必须具备基金从业资格,同时要有比较完善的内部管理制度,满足这些条件,把各种公司资料和高管的学历证书,从业证书以及各种资料整理,找一家律师事务所,让它们出具法律意见书,所有资料都齐备后可以在基金业协会备案,资料很多都要上传,一般20个工作日内协会会反馈意见,如果资料齐备而且没什么问题的话,一般公司就可以备案出来。

如果指的是私募基金产品备案,那么你先需要拿到协会事先给的预备案基金产品编码,然后募集资金,资金募集结束,达到产品成立的条件,产品成立后,在20个交易日内,把基金合同,投资者意见,风险揭示书等各种资料提交给基金业协会,协会在20个交易日内给出反馈意见,如果意见齐全而且没有错误的话,一般一个星期左右就会备案出来。


二:私募基金需要在哪里备案

中国证券投资基金业协会(“协会”)发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。

经过一年多的实践,协会通过发布系列问答、指引,组织培训,以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式,使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案,对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。

方法/步骤

一、高管资格: 高管必须至少有3名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围: 各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 禁止业务:1、发放贷款;2、以公开方式募集资金;3、为投资企业以外的企业提供担保;4、承诺投资收益; 5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

三、注册资本: 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件: 需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员: 有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。

六、制度性文件: 根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。以下文件必备:1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

七、牌照类型: 目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。

八、律师出具法律意见书: 聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

九、在备案系统申请牌照 申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。

十、协会反馈如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

十一、协会审核通过,取得私募基金管理人牌照协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。


三:私募基金产品在哪里备案

现在只能在基金业协会的私募基金备案信息那查,但是只能看到最基本的管理人、托管等基本信息,更全面的就不会对外公布。私募基金,是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,进行证券投资。
1.股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同,股权投资以出资比例获取公司收益的分红,一旦被投资公司成功上市,私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2.股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期,而因为投资于发展期或成长期的企业,被投资企业的发展本身有很大风险,如果被投资企业最后以破产惨淡收场,私募股权基金也可能血本无归。
3.股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候,也注入了先进的管理经验和各种增值服务,这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时,私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力,拓展采购或销售渠道,融通企业与地方政府的关系,协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
4.由于私募管理资金规模有限,他们不大会像公募那样跟踪指数(持有大量权重蓝筹股),投资风格较为灵活,也就是说在做好风险管理后更多以挖掘个股(大牛股)为主,而且对市场出现的一些热点把握也更为敏感。那些以前做的比较成功的公募基金经理,挖掘牛股能力都比较强,到私募后更能发挥其特长,不必像以前还要被迫大量持有一些表现一般的指数权重股,可以放开手脚去选股,甚至是可以做以前被公募基金视为有高风险的品种,比如ST和绩差股,但前提是经过研究今后其咸鱼翻身的可能性很大,而不只是传统的“做庄”或“操盘手”的玩法。

四:私募基金发行在哪里备案

  私募基金公司备案流程 一、基金管理人登记 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 二、基金备案 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的 主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。