本文分别介绍了基金管理人，基金托管人以及基金募集流程等3点。
一、 基金管理人
基金管理人：由基金管理公司担任；
主要的基金管理公司设立条件：
1.符合基金法和公司法；
2.注册资本不低于1亿元且必须为实缴货币资本；
3.主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；
5.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
二、基金托管人：由取得基金托管资格的商业银行担任
主要的基金托管人担任条件：
1.净资产和资本充足率符合有关规定；
2.设有专门的基金托管部门；
3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
4.有安全保管基金财产的条件；
5.有安全高效的清算、交割系统；
6.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
三、基金的募集流程
应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件：
1.申请报告；
2.基金合同草案；
3.基金托管协议草案；
4.招募说明书草案；
5.基金管理人和基金托管人的资格证明文件；
6.经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告；
7.律师事务所出具的法律意见书；
8.国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
9基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
10基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。
11基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，募集期限为6个月。
12基金募集期限届满基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续。
13基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用；
14（发行期-封闭期-续存期）
从基金的招募说明公告开始到基金成立为止，这其实也可以说是基金的发行期。在此期间基金公司会通过直销、代销机构或银行进行基金的销售，投资者认购基金的价格是按基金份额净值算(即1元)。基金的认购份额数量会有一定的限制，如果提前达到份额数，基金的募集期可以提前结束，募集超过了份额限制数量就不能被确认，一般公募基金募集资金时间为15天，长短不一，私募基金的募集期一般是1-3个月；在基金封闭期，投资者不能对基金进行申购和赎回。基金募集期结束后就进入基金的封闭期，建仓，投资者无法立刻将基金变现。基金封闭期一般也不超过三个月。基金封闭期结束后，投资者就可以对基金进行正常的买入和卖出，也就是基金的存续期；
15 闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。
大多数开放式基金是不可以上市交易的，有两类特殊开放式基金可以上市交易，分别是交易性开放基金ETF和上市型开放基金LOF。
以上仅供个人学习记录~
一：基金从业资格证怎么申请
基金从业资格考试结束后10-15个工作日，登录中国基金业协会官方网站，进入从业人员管理，在考试平台查询成绩，打印成绩证明，（成绩证书不是就业资格证书，成绩证书持有人应在4年内申请就业资格，否则应重新考试或补充以下职业培训时间）。个人不能申请工作资格证书，只能通过个人所在公司申请，个人首先应该向自己的企业提出申请，通过中国基金业协会官方网站，机构登录员工管理平台，然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。
一般流程是公司为员工开设员工管理系统账户，员工登录填写信息，提交机构初审。机构审核通过后，经中国基金业协会审核，向社会公布，最后生成电子证书，可自行打印。
经协会批准后，可在员工管理系统-证书管理-任职证书打印-查询-打印中下载任职资格证书。
基金从业资格考试，注重基础知识点的考查，线上练习+线下练习，齐头并进，通过考试并不难。
1、打基础：先看精讲视频，然后精华考点看一遍；
2、巩固知识点：做章节习题；
3、检查效果：做模拟题和考前试卷，检验成果；
4、考前3天看错题和真题；
5、考前1天，再把精华考点看一遍，就上考场。
通过基金从业两科科目的考生可以凭借基金从业两科成绩合格证，由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。
基金从业资格证书申请机构
基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
官方通知：基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知
基金成绩合格证和资格证书
基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，
基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。
如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。
在基金从业资格考试结束10——15个工作日后，登录中国基金业协会官网进入从业人员管理，在考试平台中查询成绩并打印成绩合格证书。(成绩合格证不是从业资格证，持有成绩合格证应在四年内申请从业资格，否则需重新进行进行考试或者补齐后续职业培训学时)
注意：个人不能申请从业资格证，只能通过个人所在公司进行申请。所以应有个人先向自己所在企业提出申请。机构通过中国基金业协会官网，登录从业人员管理平台，再通过企业本身的管理账户平台进行申请流程。
一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户，由员工个人登录填写资料后提交机构初审，机构复审通过后，由中国基金业协会进行校核，通过后对外公示，最后生成电子版证书，可自行打印。
协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。
二：如何申请基金从业资格证书
基金从业资格考试之私募股权百度网盘免费资源在线学习链接:https://pan.baidu.com/s/1iACFKWagASr5izfc63kpkw
基金从业资格考试之私募股权基金股权电子资料股权精讲7（7章）.mp4股权精讲6（5章4节~6章）.mp4股权精讲5（5章3节）.mp4股权精讲4（5章1~2节）.mp4股权精讲3（4章）.mp4股权精讲2（3章）.mp4股权精讲1（1章~2章）.mp4【速记手册】股权投资基金基础知识.pdf【考前模拟卷题目】股权投资基金基础知识.pdf【考前模拟卷解析】股权投资基金基础知识.pdf【考点精讲】股权投资基金基础知识.pdf【导图手册】股权投资基金基础知识.pdf
三：基金从业资格证申请条件
5月10日晚，中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》，自发布之日起实施。
《管理规则》和《规定》在结合行业实际、充分整合吸收过往资格管理相关碎片式规则的基础上，就从业资格取得、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理等内容制定统一的资格管理类基本规则，对基金从业人员进行系统性规范，进一步完善协会自律管理规则体系。
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2021年8月30日，中国证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上表示，整个基金业从业人员规模快速发展，注册数量达到82万余人。
事关超82万基金业从业人员的《管理规则》都规定了哪些内容？来看八大关键点：
1、强调从业人员的信义义务责任，加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理，明确机构履行从业人员资格管理主体责任。
2、明确从业资格管理的具体范围，包括机构范围和人员范围。
3、规定从业资格取得的注册条件。
4、机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作。
5、规定三类从业资格注销情形，规定四类暂停受理情形。
6、公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
7、将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应。
8、对从业资格注册协会规定的认可情形进行了明确，对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。
明确从业资格管理范围
《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围，包括机构范围和人员范围。
机构范围包括：
人员范围包括：
从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：
（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；
（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（五）中国证券监督管理委员会及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
申请注册从业资格应满足八个条件
申请人豁免从业资格考试部分科目的，应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定，具备从事基金业务活动所需的专业能力，掌握基金业务活动相关的专业知识。境外人员申请注册从业资格的，依据国家有关政策及安排等办理。
指定专人负责从业资格管理工作
《管理规则》第十四条规定，机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。资格管理员应当履行下列职责：
（一）以机构名义操作从业人员管理平台，妥善进行账户和权限管理；
（二）负责从业人员个人基本信息、岗位信息、诚信信息、离职离任情况以及从业资格管理有关材料的审核。确保各项资料和信息真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并按规定对上述资料留档保存；
（三）为从业人员提供有关从业资格管理的咨询服务；
（四）保持与协会沟通联系，配合协会开展从业资格管理有关检查。
资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
从业人员出现下列情形之一的，机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销：
从业资格注册考试科目组合与业务类型对应
基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体如下：
（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。
（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：
进一步落实协会自律管理职责
《管理规则》规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的，协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的，协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。
在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的，可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等：
（一）经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的；
（二）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
（三）违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的；
（四）其他涉嫌严重违法违规行为的。
暂停受理情形消失后，经协会确认之日起五个工作日内予以恢复受理。
《管理规则》要求，公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构应当按照中国证监会的规定，于每年1月31日前向协会报送上一年度从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订情况和执行情况。
四：基金从业资格证怎么申请补贴
全国统考报名条件： 基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力； （四）中国证监会规定的其他条件。 周考报名条件： （一）具有完全民事行为能力； （二）具有高中以上文化程度； （三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等； （四）中国证监会规定的其他条件。 一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。五：基金从业资格证怎么申请延期考试
很多人在通过基金从业资格考试之后不知道怎么获得相应的证书，通过考试后，需要自己打印成绩合格证，持成绩合格证书申请从业资格证。
获得从业证的前提是要通过基金从业人员资格考试。在考试结束10-15天后，可以登录中国基金业协会网站进入从业人员管理，在考试平台中查询成绩合格证。成绩合格证书只能自己打印。协会不另外颁发。
自己在网上打印的这个成绩合格证，还不是从业资格证。成绩合格证需每年年检。持有成绩合格证后，在4年之内都可以申请从业资格证，超过规定期限需重新进行考试。
按规定，通常情况下个人不能申请从业资格证，只能通过个人所在企业进行申请。一般就是指个人就业、在职的企业，包括银行、基金管理公司、证券公司、保险公司等等。所以自己要先向所在企业提出申请。
企业通过中国基金业协会网站，登录从业人员管理平台，企业本身会有一个管理账户，通过这个管理账户平台进行申请流程。
资格管理员初始账号为机构备案的P码，初始密码：Amac2017。
个人用户登录首先要资格管理员为机构从业人员开通账号，账号名是身份证号码。资格管理员会先为个人开通资格账号，开通之后，资格管理员需要将个人信息录入系统，录入之后，个人才能登录系统。初始密码为000000。
请注意：目前个人不能注册基金从业资格，需通过机构进行申请资格。
注册成功的从业人员可通过登陆基金从业协会的网站，通过姓名、证件号码、
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申请流程提交之后，所在企业先进行初步审核，通过之后协会才会受理，通过协会认证之后便会对外公示，最后发放从业资格证书。
取得基金从业资格证最重要的两点：1.通过资格考试；2.本人需从事基金行业相关工作，由所在的企业、机构申请。