私募股权基金备案后投资 _私募股权基金未完成备案能否对外投资?

jijinwang
私募基金产品积极入市中
最新数据,今年七月私募证券投资基金新备案3181只,新增922亿元,环比增长86%;私募股权投资基金新备案431只,新增346亿元,环比增长7.58%;
两市目前正在运行的私募证券投资基金67062只,规模5.45万亿元,环比增长12%;
新晋百亿私募增至84家,呈瑞投资、因诺资产、黑翼资产这些新晋“百亿”的公司前7个月的备案产品数量均超40只。
可以发现私募基金也在紧锣密鼓入市中。

一:私募股权基金 备案

1、私募投资基金(以下简称私募基金)
2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核
3、登记流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记
4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。6、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。8、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
(一)依法设立的公司或合伙企业,且没有重大违法违规记录。
(二)有合格的证券投资管理和研究团队,从业经验不少于3年,且在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券投资管理业绩证明。
(三)有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的后台管理制度和业务流程,或者具有可靠的外包第三方负责。
(四)有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。
(五)如以自身名义发产品,必须在基金业协会进行登记,并且产品成立后,安规定日期在基金业协会进行产品备案。
申请私募备案办理(申请私募牌照)需要准备哪些条件:
1. 准备1家符合登记备案需求的备案主体公司,可以是:基金管理、投资管理、资产管理等,经营范围要求根据实际备案类型进行删减。
2. 私募备案,需要准备3-4个以上持有基金从业资质的高管人员,其中:法人、风控、投资经理都需具备从业资格。目前备案私募证券投资基金的要求是至少具备4名以上的持证高管人员,建议在整个私募运营团队中配备8人以上,除备案高管以外的其他人员,应当持有基金从业资格。
3. 私募备案,需要具备实际经营场所,面积应当在一百平米以上。
4. 展业计划书,需详尽阐述取得基金管理人资质后,详细的业务开展计划。
5. 存续满一年的备案主体公司,需提供审计报告。
根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别; (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件; (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议; (四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

二:私募股权基金未完成备案能否对外投资?

私募基金备案的硬性条件:累计200万已投资金。
这200万,有的是管理人自己投,也有的是靠客户投。
从满足条件到备案成功,如果有客户还是在投资,则这个时候的客户是在中国证券业基金协会查询不到该产品的备案信息的,一般情况下(股权类私募基金),1-2周可以在中基协官网查询到备案成功的信息。
所以,投资既可以在备案之前,也可以在备案之后,一般情况下,建议客户在备案成功之后再进行投资。
备注:在中国证券业基金协会官网备案成功后,跟产品风控、兑付等不构成背书条件,相当于是监管层知道你在干这个事情而已,而不是非法集资。

三:私募股权基金备案流程

1、首先你要有一家投资类的公司主体,工商、税务、银行都能正常办理业务等。2、需要准备基金从业资格,一般股权类是法人和风控两人,证券类法人、风控、基金经理三人,这是最基础的,基金从业资格多也是加分项。 3、注册资本最好不要太大,出资人拥有的资产要大于注册资本最好建议1000万以内,当然也可以注册资金大,拥有资产能证明就行。4、真实的商业计划书。5、法人、股东、高管、各部门人员的学历和简历,一定要找个有经验的去审,避免到时候协会审查说资历不够,浪费时间浪费钱。6、基本申请的时间差不多得小半年。以上只是最基础的,详情得看申请的公司和资质。


四:私募股权基金备案查询

严格说 可以 但是你做过了之后如果出问题 被追查 没有备案你会非常麻烦的 直接就会给你扣高帽子 说你是黑私募 。。。所以这风险你自己掂量掂量