一：暂停产品备案情况汇总
以下情形协会将暂停管理人新产品备案
1、私募管理人进行需提交法律意见书的重大事项变更，首次提交后6个月内仍未通过或补正次数超过5次
2、基金到期3个月内仍未提交展期申请或清算申请的
3、私募管理人未办结信息核查事项
4、私募管理人未按时提交审计报告
5、私募管理人未按时在信披系统报送相
关信披报告累计达2次
6、私募管理人未按时通过AMBERS系统
履行季度、年度和重大事项更新义务累计达2次
7、私募管理人被要求出具经营异常专项法律意见书
8、私募管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
9、私募高管未取得基金从业资格
10、私募管理人如有其他行政及自律处罚
11、其他紧急情况
二：《私募投资基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形
一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。
二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。
三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、**业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。
五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。
六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
根据中基协的相关自律规则，当私募管理人违反某些规定，或者异常之后，将会暂停基金产品备案。
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近期有些私募基金持有人因为产品展期、清算遇到的纠纷，将矛盾诉诸媒体，究竟清算和展期，必须遵循什么样的程序？
中国基金报记者 文建斌
私募股权投资基金主要投资未上市企业股权，以期通过IPO或并购等其他方式退出，实现资本增值。其产品投资期限相对较长，而当存续期届满时，并非所有产品均能正常获利退出，有的还会延长投资期限，因而其清算与展期的程序问题备受关注。
“私募股权投资基金期限一般长达数年，这一方面是因为法律规定，另一方面是由于资金投资于企业股权，需要时间等待企业的成长来博得价值的增加。”广东融关律师事务所合伙人于雪飞律师介绍，私募股权基金的期限设置分为投资期、退出期、延长期，例如某基金期限为“3+1+1”年，那么其中3年为投资期，1年为退出期，1年为延长期。
私募股权投资基金进行清算，要履行哪些程序？
于雪飞介绍，清算一般有以下步骤：一是因清算事由的出现决定终止基金，比如基金存续期满且决定不展期等；二是自基金合同约定的清算事由发生之日起30个工作日内，成立清算小组；三是清算组备案及清算公告，包括通知债权人也是在此环节进行；四是清算组核算、清理基金财产，包括接管公司、债权登记、变现基金财产等；五是清算组编制、实施清算方案并制作清算报告；六是向基金业协会申请基金清算备案；七是如果涉及合伙型或公司型基金产品，还要向工商主管部门申请注销登记。
而在市场上，除了正常届满清算以外，提前清算的情形也不少。于雪飞介绍，私募产品提前清算可分为主动提前清算和被动提前清算两种情况，提前清算的触发原因一般会在基金合同中预先设定。提前清算与正常清算流程上的差异，主要体现在提前清算必须召开投资人大会，而常规清算是否需要则视基金合同的约定而定。
除了提前清算和正常清算，私募股权投资基金期限届满时还有可能选择展期。
关于是否展期的意见函
不能取代投资人大会表决
在于雪飞看来，私募股权投资基金产品选择展期主要有以下原因，一是部分产品存在与市场定位之间的错位，需要通过展期与市场相匹配；二是部分产品是因项目原因无法预期退出比如投资标的未能实现IPO，或者大环境发生变化，“像今年的疫情对很多企业产生了重大影响，展期是基于对各方利益最大化考量后作出的决策。”
在展期的具体程序上，于雪飞以合伙型私募股权投资基金为例介绍说，其需要履行以下程序：一是召开合伙人会议，签署关于同意展期的决议；二是涉及合伙协议内容变动的，需要修改合伙协议后由投资人重新签署；三是涉及工商变更的还需完成登记；四是要在资管系统做重大事项变更，包括基金展期需上传新签署的基金合同以及变更决议文件等，合伙型基金展期涉及工商登记到期日变更的还需上传工商公示信息截图。
“展期属于重大变更事项，程序问题尤为重要。一方面要遵循中基协的管理性规定，如备案、披露等；另一方面要遵守公司法、合伙企业法，以及基金合同的规定条款和程序，以保障展期的合法效力。”他特别指出，如果基金合同对于展期没有明确规定的，则需要按照公司章程或合伙协议来确定议事规则效力。对于投资者而言，签署决议文件和合同文件的过程应谨慎认真对待。
于雪飞介绍，作为基金的管理人，谨慎勤勉和不侵害投资者权利是重大的概括性法定义务，在召开关于展期的合伙人会议前，向投资人发送变更合同征询意见函报告相关情况很有必要，“但是该征询意见并非替代投资人大会的表决性程序，不能直接作为投资人大会表决意见”。
“作为投资者，在私募股权投资基金展期运作期间，建议加强对产品的关注，及时留意基金产品公告，积极参与相关会议进行表决。如果需要补签相关合同时应认真审查条款，以维护自己的合法权益。”他建议说。
本文源自中国基金报