大摩员工炒股票规定(国企员工炒股票规定)

jijinwang

如果炒股票炒的好,容易被证券公司录用吗?

实际上证券公司一般不需要炒股票炒的好的人。私募基金公司才需要。

我年轻时就犯过这样的错误。我那时拿着长长的股票交易单,来到证券公司去找工作,没想到证券老总看都没看一眼。他问的第一句是:你有什么绝活?

错了,不是这句!他问的第一句是——你能带来多少资金量?

证券公司一般都是分前台、中台、后台。

前台就是在前柜台上做的那些办理具体事务的。比如开户、咨询还有其他一些事情。

中台就是投资顾问、分析师、客户经理、经纪人等等。

实际上在证券公司应聘重要的是学历、年纪、从业经历等。

如果你没有这些。那么你股票炒的再好也没有用。证券公司也不会用你。

一般进入证券公司都会从最底层做起,比如说做经纪人或客户经理。特别是那些缺少文凭和从业经历的人都是从底层营销做起的。

但是真正股票炒的好的人,往往会成为营销上的一个弱势,做不好客户经理。因为那些什么也不懂的人,更敢吹牛皮说大话,更容易吸引客户。而真正股票炒的好的人轻易不敢承诺,这就使客户对你失去信任。

总之如果股票真的做得好,只是缺少资金。那么就应当从为亲戚朋友们做股票做起,亲属肯定有炒股票的。

如果你真的炒股票业绩出色,那么早晚会有出头之日的。没有必要进入证券公司发展。进入证券公司发展并不是一个好的方向,因为《证券法》并不允许证券从业人炒股。如果以后你有机会,你可以组建私募基金或进入私募基金公司。

我认为股票做得好的人,最好的出路是自己慢慢积累资金,自己做自己的股票。为任何人炒股,为任何公司打工,都要看别人脸色,自己做自己老板,自己走自己的人生路是最好的。

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么?

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么?1、柜台人员的配偶是否可以开户?

存在利益输送,存在间接进行股票投资行为的嫌疑。

外规无禁止性规定,但不建议开户,对从业人员执业行为监控增加难度,有监管案例。

2、限制民事行为能力的人,因证券需要确权,法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么?

3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛?

模拟炒股大赛,可以。从合规角度,不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。

模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示,是否属于投资咨询范畴?

一般不允许把模拟盘向公众客户展示,签了投顾协议,登录后才能看到;因为实际存在明确的投资建议,可能会形成跟投。

4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么?

5、信息系统变更和新系统上线,是否需要进行合规审核?

属于合规审核事项范围的才进行审核;合规部可就项目组事项出具意见;尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。

6、投顾A自身管理的已备案产品B,投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额,C的投资范围为债券,这样的信托产品可以开户么?是否可以开展PB交易?

观点1:参照私募规定,机构化信托也需要穿透。

观点2:信托产品不使适用新八条底线

7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付?

《客户交易结算资金管理办法》第二十三条,客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

证券交易有关的费用或者税款,可以直接扣除。

8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销?

观点1:如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以;且公开宣传不属于主动推介,公募基金本身就可以公开宣传;

观点2:个人发布公募基金信息也涉及主动营销,从投资者适当性的角度来看,公募基金由于具有产品分级,也不能主动推荐。

建议:可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。

9、对高管的监管谈话,属于行政处罚么?

不是行政处罚。对高管的监管谈话,如果是以文件形式明确下来的,就是行政监管措施,不是行政处罚。

监管谈话分为警示谈话(不是监管措施)和监管谈话(监管措施)

监管谈话适用于,证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象,或者存在轻微违法违规行为,并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规,采取有效措施,防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。

10、同是次级申购人与投顾关联人(持股关系)的信托产品,可以准许开户么?

信托产品没禁止次级和投顾的关联关系,在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。

11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的?

《证券公司分支机构监管规定》第十二条分支机构变更营业场所的,新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证,并于新营业场所开业后,关闭原营业场所。

证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内,向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知(机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的,不属于变更营业场所范围,各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求,履行审批程序。

12、如果客户有做期货或期权业务的需求,证券公司的PB系统可以接到期货公司么?

这个对期货公司来说属于外接系统。

13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方?

银监会规则可以,但投顾不得代为实施投资决策,不得与信托公司存在关联关系;如果是做PB业务,就不合适。

14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道,出自什么外规?

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》

厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。

摩根士丹利华鑫基金工作人员可以自己买股票吗

不可以自己买股票。为了保护投资者的合法权益,基金公司员工是被禁止买卖股票的。

我爸一天24小时拿着手机炒股怎么办?不要说什么别的就是24小时拿着手机看股票生意都不做了!!!有

你好,关于你爸一天24小时拿 着手机看股票,应该是除了休息时间,你的意思 是大部分时间都用在了股票行情上面,而对实业的生意思 不理不彩,这种情况应该是对股票已经 痴迷了。1. 在股市投资中,我们常常会遇到一些人,刚开始**了,以后每天都会**,这样一对比,好像做实业生意没有做股票**来的快,由于在脑海中存在这种思想,思想决定了行动,才会迷恋股票。其实炒股要像情人一样,只有需要的时候才有行情,不能像老婆一样养着,天天粘合在一起,效果反而不明显2. 股市每天的走势都是波动的,国为有价格的上下波动,才会有投资者情绪和思想的变化,每天盯盘成了生活中的一部分,看着K线图上的走势先分析一番,看着有什么财经上的新闻利好,这样的结果就是刺激了大脑对股票市场的信息反应,能让人产生亢奋。3. 生活不是股票的全部,做股票也要用闲钱去投资,在股市中大多数人是亏损的,只有亏损才能让他们明白什么才是真正的股票市场。股票只是投资的一种理财方式,生活还是其他更重要的东西要做,家人朋友同事的生活及自己的实业,没有实业的支持也就没有股票本金的来源。你确定是股票,股票交易也就那几个小时而已再看看别人怎么说的。

国盾互联如果介绍一个人买他股票能有什么好处?

购买股票请到证券公司开户购买,安全方便。