前几天，原公司老板带我去深圳和XX药业的老板喝了杯茶，五六个人坐在茶室里面说着一些“拉抬”、“参与”、“吸筹”、“出货”等等隐晦的话……从那一刻开始，我意识到这个公司不能呆了，说不定哪一天就因为违法而被关进去。或者说，这个行业不能呆了，就算没进去，赚钱的也只会是机构，散户永远都是待宰的羔羊。在股市中要很多事情，可能散户永远都不知道，也永远不可理解的，市场原本就是资金的博弈，而散户永远只是个体，不能形成合力。
之前我在私募基金公司差不多有20年，也攒了点钱，房子也有几套，车子，这次准备往股市账户投资200万，计划今年先达到1000万本金，我希望在3年内完成3千万的目标。我明白自己炒股和在私募公司做操盘手是有本质上的区别的，而我现在一个人进来这个市场，就是要用我在私募基金公司这么多年学到的经验应用起来，因为我有普通散户所不具备的心理素质和操作思维，这就是我的优势。
开一个账号，一方面记录自己的操作经历，方便自己复盘，另一方面也希望和更多的高手交流学习。对于喝茶事件大家不必深究，我也不会利用这个去牟利，谁都想赚钱，但我不想赚亏心钱。
一：怎么进入私募基金公司工作
LOF基金，英文全称是“ListedOpen－EndedFund”，即“上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。 上市开放式基金(lof)与交易所交易基金(etf)是一个比较容易混淆的概念。因为他们都具备开放式基金可申购、赎回和份额可在场内交易的特点。实际上两者存在本质区别。 首先，创新定位不同。lof是通过利用交易所网络为传统开放式基金品种提供另一发行、交易渠道，而etf是以追踪某一指数为目的，份额可在交易所交易的基金品种。 其次，申购、赎回标的不同。lof份额的申购、赎回均采取现金形式，etf份额的申购赎回往往是一揽子股票。 再次，基金投资策略不同。lof基金的投资没有特殊限制；而etf是以追踪某一指数为目的的投资，投资往往限制于目标指数的成分股。 最后，环境依赖不同。lof对市场环境没有特殊的依赖，各类开放式基金都可采取lof形式；而etf是一类非常精致的跟踪某一指数的基金产品，对环境的依赖性很强。(李小天)二：怎么开私募基金公司
这个一开始步子迈得有点大，要一步一步的来。如果你交易做的好，有真实的历史业绩，确实收益还不错，回撤控制的也比较好，可容纳的资金也不错，我想机会还是很多的。
先说步骤，第一种，只要确实有可证明的实力，可以先开始进入一家私募公司，成立管理自己的产品，因为有实力，这个私募产品做的很好，那么这个公司的市场部肯定会大力支持推广的这个都不需要你操心，你要做的是就是把交易做好就可以了！只要几年时间，规模上来了，业绩表现也不错，这几年钱也可以挣不少！人脉和圈子都可以有了！实力摆在那，后面看你自己的想法了！其实接着一直做好这个自己的产品，你的目标也达到了啊！这种要非常强的时间跨度长点的真实的历史业绩。
第二种，就是你借一个私募公司的渠道和壳，你自己先拿一百万（备案成立产品最低要求）成立一个产品，其实就是你自己的产品，私募公司需要冲规模和发掘好的基金经理，你需要一个平台，双方各取所需，这个产品成立了就是你自己的产品，你可以先做出业绩了，私募公司一看，你这个人实力很不错，然后就是上面的的第一种了。
我所在的公司第一种第二种都有，怎么说呢，做的有好有不好的，一切都是用实力说话。哈哈，希望对你有用。
三：私募基金公司工作怎么样
此外，私募基金一个显著的特点就是基金发起人、管理人必须以自有资金投入基金管理公司，基金运作的成功与否与他们的自身利益紧密相关。从国际目前通行的做法来看，基金管理者一般要持有基金3％—5％的股份，一旦发生亏损，管理者拥有的股份将首先被用来支付参与者，因此，私募基金的发起人、管理人与基金是一个唇齿相依、荣辱与共的利益共同体，这也在一定程度上较好地解决了公募基金与生俱来的经理人利益约束弱化、激励机制不够等弊端。四：在私募基金公司工作的经历
因为在私募基金公司，你很难获得操纵劳动力杠杆这门技能，因为它的工作相对独立。除非你真的有天赋，否则，在这条路上奔走，你最多只能获得操纵资金杠杆这门技能，然后去创办一家新的私募公司，然后就是我上面说的，进入这个无法形成核心优势、竞争激烈的二级市场投资领域。股权基金因为所持有的资产一般不在公开市场交易，因此估值一般按照成本估值。而股票基金因为市场每天都变化因此估值按照市场交易价格估值，容易出现亏损。但这并不代表股权基金非常安全，因为一半股权基金变现能力非常弱，打个比方如果你投资了一个家实业公司，你要卖出股权必须得自己去找买家，找不到很难变现。另外股权投资一般如果失败基本上就是全部亏了。私募基金这个词汇大家都在生活中或多或少的接触到，并且因为媒体的不当宣传形成了一些错误的刻板印象，包括但不限于如下。
1.私募基金是股市里的庄家，布局洗盘拉升出货砸盘，大把捞金赚小散的钱。一旦跟住或参与上了，就是走进了赚钱的高速公路。
2.私募基金都是一些体制内的既得利益者，他们都在为权贵服务，接受到权贵的资金，投向了某个实体项目，通过不可描述的运作，最终成功脱手或上市，资金翻了好几倍。
以上就是一般人对于私募基金的刻板印象，总结起来就是，暴利，神秘。当前的私募基金，就成为了，注册成本较低、通过募集客户资金，将资金投放到证券市场或股权市场中，按照法律规定的一定的方法来运作，并赚取管理费及业绩提成的经济体。
投放于证券市场的叫私募证券投资基金，投放于实业当中的叫私募股权投资基金。
当前大众把私募基金理解为一种理财产品，一部赚钱机器，一种运作模式，这些印象都是片面的。私募基金本身并不是赚钱的代名词，他只是“把钱聚集起来一起赚钱”，这样一种事情而已。
五：怎么去私募基金工作
01 申请机构主体
1、选定拟申请机构类型
在申请私募基金管理人登记之前，首先要选定拟申请登记的管理人类型， 是证券类、股权/创投类，还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要 求是不一样的，这会影响到后面一系列的细节操作，简单的说，咱是玩股 票期货等二级市场交易的，那就属证券类，若是做一级市场的还未上市的 一些股权项目那就属于股权类，创投类。
2、进行工商注册
目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司，大家在选择注册 地的时候，一要看注册地区是否便利，二要看是否有税收优惠政策，另外 要特别提醒一下，目前私募管理人还是可以异地经营的，注册地和实际办 公地可以不在同一个地区（北京除外）同时，在工商注册名称和经营范围 有了明确的要求，自一月协会新规之后，申牌主体公司名称必须是：私募 基金，私募基金管理，创业投资。
3、申请私募基金管理人登记
这部分是最难也是最为核心的一步，需要向中国基金业协会申请私募基金 管理人登记，下面小编为大家简单介绍一下协会对申请机构主体有什么样 的要求。
（1）按照新规变更公司名称和经营范围
（2）注册及实缴资本 根据行业惯例，我们建议申请机构的注册资本为 1000 万，协会实缴比例 25%以上，我们建议 300 万哦，部分地区工商注册时，也可以做到注册资 本 500 万，实缴 200 万（个例）
（3）历史经营情况 基金业协会
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构应建立健全财务制 度。申请机构提交私募登记申请时，不应存在到期未清偿债务、资产负债 比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形。申请机构与关联 方存在资金往来的，应保证资金往来真实合理。
申请机构提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，应当说明展业的 具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明。若已 存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财 产之间独立运作，分别核算。目前我们建议不如新设来的干净快捷。实践中，成立满一年的申请机构，要求提供上一年的审计报告。对于成立 时间更久的客户，可能会要求提供历史的财务报表。所以，对于成立时间 较早的客户，都会先跟客户询问历史的经营情况，如果有收入，需要确认 收入的
02 经营场所
1、申请机构的办公场所应具备稳定性、独立性。
根据我们实务经验，申请机构办公场所的独立性具体可体现为独立前台、 LOGO、合署办公地的物理隔离（如办公区域的物理隔断），面积在 80~100 平。
2、中国基金业协会要求，申请机构在申报时应提交办公场地使用证明。
如为直接租赁所得，提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转 租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，提供原租赁协议或产权证、无偿使用 证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。
3、申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分 离的合理性。
根据我们实务经验，若申请机构拥有独立且可使用的办公场所，可以与其 他的公司共用一个场地，但应保证拥有符合申请机构实际员工人数的场地 面积，且该营业场地不得为住宅。
03 股东出资能力
本阶段主要围绕两个问题进行展开：
1、实缴出资最少需要缴多少？
2、股东的出资能力怎样证明？
第一个问题，登记设立私募基金管理人的实缴出资数额最低要求。
根据行业惯例，我们建议申请机构的注册资本为 1000 万，实缴 25%以上。部分地区工商注册时，也可以做到注册资本 500 万，实缴 200 万，我们强 烈建议实缴就 300 万哦~
第二个问题，管理人该如何证明自己的出资能力？
目前，根据基金业协会反馈意见，基金业协会最认可 100%实缴出资；如果 申请机构的认缴注册资本较大，但实缴注册资本比例较小，需提供出资人 具备完成全部实缴出资能力的证明文件，说明股东对于未实缴部分的变现 能力。
而根据部分项目的反馈意见，基金业协会也同时要求已经完成实缴出资的 股东提供出资
这里的出资
自然人股东：
① 薪资收入证明（仅有任职单位出具的盖章说明文件不足以证明，还需要 提供相匹配的劳动合同、工资明细、收入证明、银行流水和纳税证明等第 三方文件）
② 房屋产权评估价值（证明的金额上限为房产评估价值减去贷款总额）；
③ 车辆评估价值（购车合同及发票、机动车登记证书等）；
④ 存款证明（银行账户存款或理财金额，并需要同时说明收入的
⑤ 投资收益证明（需提供券商或银行等第三方投资收益证明文件，例如投 资股票获得的收益，提供交易记录明细以及流水，并需要同时提供初始投 资资金的收入
⑥ 配偶收入证明（该文件需事先和基金业协会进行沟通是否可以采用）。若资产系他人赠与，基金业协会目前只接受直系父母以及配偶赠与，其他 赠与情形不予接受。
直系父母赠与的，需说明家庭赠与的
配偶赠与，需提供结婚证等材料以证明配偶关系，也需提供说明材料说明 是配偶无偿出资为其设立私募基金管理人所用。
法人股东：
① 审计报告；
② 若出资能力证明为经营性收入，还需结合成立时间、实际业务情况、营 收情况等论述收入
04 实际控制人
1、关于实际控制人的认定
按照基金业协会在《私募基金管理人登记须知》和《管理人登记和信息更 新填报说明》中对实际控制人的认定和相关要求，实际控制人是指控股股 东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够 实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追 溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监 管部门监管的境外机构
2、实际控制人需要谨慎填写
根据基金业协会在《管理人登记和信息更新填报说明》中对实际控制人的 认定和相关要求，实际控制人可按照下列情形进行认定：
（1）持股 50%以上的；
（2）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成 员当选的；
（3）通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为 且表决权持股超过 50%的；
（4）合伙企业的执行事务合伙人；
（5）在无 法满足前述认定标准时，可以在系统中填报“第一大股东”，由其第一大 股东承担相应的责任。
3、中基协反馈意见：对实际控制人任职要求变高
反馈：根据材料清单第 23 款，申请机构的实际控制人不担任高管，请说明 原因，并说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公 司经营管理。若不参与公司经营管理，请出具加盖公司公章的确认说明。如不为高管请详述其工作经历、学习经历等情况。
实例：实控人在实业企业/关联企业任职，无基金从业资格，不负责具体事 务，通过股东会参与决策，为公司导入资金与人脉，聘请专业人士负责具 体投资风控。
针对此问题，我们建议申请机构应尽量根据实际控制人履历安排其在申请 机构任职，如实际控制人具备基金从业资格，则可担任高管职务（兼职法 定代表人亦可），如无基金从业资格，则可担任普通员工（如行政、财务、 人事负责人等）。
总之，尽量避免实际控制人完全不在申请机构任职的情形，如实际控制人 不在申请机构任职，协会容易据此认为“申请机构实际控制关系不稳定” （中止办理事由之一），风险还是比较大的。
05 团队配置
1、员工数量
根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人 数不应低于 5 人。
我们实务操作中，建议人员在 6~7 个。建议至少 5 人持证，不宜有过多工 商兼职。
2、高管人员
（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力要求
法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做 出评估，以免后续变更风险。
1.具有基金从业资格；
2.年纪与行业平均水平一致，不建议 90 后（资历优越除外）；
3.具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历；
4.法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗 位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以 上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有 3 年以上参与/主导股 权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明 如脱敏版股权项 目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）
5.一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判 断）
（2）高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合 规风控人选。具体要求：
2.1：有 3 年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他 金融机构风控岗等；
2.2：能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、 交易记录、自查报告留痕等；
3、基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：
（1） 具有 3 年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；
（2）近 3 年内连续 6 个月以上可追溯的业绩证明材料；
A、证券类私募基金经理投资业绩要求：
1. 若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年年均规模大于 1000 万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中 逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提 供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人 姓名、资金规模、对应时间等信息。
2. 若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年完整的业绩情况，并请 按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合 投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具 的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作 为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工 资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时 间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金
3. 若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证普思博企业管理咨询（深圳）有限公司 明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包 括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS 系统产品备案界面相关模块信息 等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩 表现情况。
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续 3 年规模大于 1000 万的完整 投资业绩证明材料，若无法提供将中止办理。
B、对股权投资高管投资管理经验证明要求
1. 申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出 情况等直接证明文件。
2. 提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表 决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明。
3. 投资高管为新三板/IPO 项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、 工作邮件截图证明 提示：投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益，提供以上 等证明材料。
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