基金业协会从业公示

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中国证券投资基金业协会发布10月份考试公告,北京、上海、广州、杭州、金华、温州、武汉考区考试时间调整为10月30日至31日两天,考试准考证打印时间调整为10月27日10点至10月31日13点,取消西安等部分地区考试,部分地区需要提供核算检测证明。

一:基金业协会从业人员公示

证券从业资格考试一年之中有很多次,注意“中国证券业协会”相关信息的公布。考试报名条件:一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

二:基金业协会人员公示

基金从业资格考试结束十个工作日后,考生可登录中国基金业协会网网页链接通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
1、基金资格考试科目考试合格的,由其所在机构申领注册证书。个人不得申请从业资格证书,其所在单位向中国证券投资基金业协会申请从业资格登记管理。
2、可申请基金从业资格的机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构,独立的基金销售机构和中国证监会认可的其他机构。基金从业资格证书登记申请流程。
3、个人不能申请就业资格证,只能通过公司申请。因此,个人首先应该向自己的企业提出申请。通过中国基金业协会官方网站,机构登录员工管理平台,然后通过企业自己的管理账户平台进行申请。
4、一般流程是公司为员工开设员工管理系统账户,员工登录填写信息,提交机构初审。机构评审通过后,由中国基金业协会审核,通过后向社会公布,最后生成电子证书,可自行打印。
5、经协会批准后,可在员工管理系统-证书管理-任职证书打印-查询-打印中下载任职资格证书。
根据考试情况,选择【预约考试入口】或【全国统考入口】进入,登录报名帐号和密码进入主页打印准考证。
中国基金业协会——从业人员管理——考试平台——从业资格考试报名——预约/统考考试入口——帐号及密码登录——准考证打印。
第一步:考生们登录中国证券投资基金业协会准考证打印入口:
第二步:输入账号和密码;
第三步:点击网站导航上“准考证打印”;
第四步:勾选中科目的准考证打印,点击“打印选中的准考证”考生可选择一个科目一张准考证,用a4纸黑白打印即可。
中国基金业协会准考证打印网址:
baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm
基金资格考试结束后10个工作日内,所有通过考试的考生均可打印。登录中国基金协会网站-“员工管理”-考试平台-“考试成绩查询”窗口查询并打印成绩证明。
打印成果证书时,请在浏览器工具的“Internet高级”选项中选择“打印背景色和图像”,并在页面设置中删除页眉和页脚;打印纸选择A4;边距为8。
基金从业资格证书是提高基金从业人员执业质量,规范基金从业人员行为,维护基金持有人合法权益的凭证。基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为规范。
商业银行等机构申请基金销售业务资格,必须具备一定数量的基金从业人员和一定数量的证书。
公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等。
考试成绩合格可取得成绩合格证书,成绩合格证书可在考试结束后7个工作日在中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目“考试平台”下载。
基金从业资格考试结束十个工作日后,考生可登录中国基金业协会网站(//www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。
基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
基金从业资格证注册申请流程
个人不能申请从业资格证,只能通过个人所在公司进行申请。所以应有个人先向自己所在企业提出申请。机构通过中国基金业协会官网,登录从业人员管理平台,再通过企业本身的管理账户平台进行申请流程。
一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户,由员工个人登录填写资料后提交机构初审,机构复审通过后,由中国基金业协会进行校核,通过后对外公示,最后生成电子版证书,可自行打印。
协会审核通过后,即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印,下载资格证书。

三:基金业协会公示系统

步骤一:点击中国基金业协会官网网页链接进入官网。
步骤二:点击信息公示一栏。里面分为几个类查询。
步骤三:点击私募基金管理人公示。
步骤四:查询相应私募公司。关键字查询和分类查询都可以。
步骤五:查询管理人管理产品。
这样就可以查询到具体公司,是不是协会备案过的正规私募基金公司了。
中国证券投资基金业协会的职责范围包括:
(1)依法维护会员合法权益,向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求
(2)为会员提供服务,组织投资者教育,开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作,推动行业创新发展
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员执业行为,维护行业秩序,调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷,推动行业诚信建设、树立合规经营理念,对违反法律法规或者本团体章程的,按照规定给予纪律处分
(4)受监管机构委托制定执业标准和业务规范,对从业人员实施资格考试和资格管理,组织业务培训
(5)根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。
百度百科:中国证券投资基金业协会

四:基金业协会产品公示

有显示的都是备案成功的。没显示说明要么压根就没备案,要么就是在审核过程中。备案不是行政审批,只是纳入监管,便于事中事后监督!所以,监管部门自然希望所有的私募基金都能主动备案。根据要求,不备案的或没备案成功的,在展业过程中会存在一定的限制(比如上市公司证券的买卖,参与上市公司并购重组等)。所以要搞清楚没备案的原因。

另外,即便是协会备案的基金,也不代表在运营的过程中就一定合法合规,还是要审慎鉴别!


五:基金业协会公示异常机构

私募基金管理人,在中国基金业协会申请备案,通过之后,需要实时向协会报告公司的经营状况。只要涉及到公司的变动,都需要报告,并且需要提供相应的证明材料。如果没有按照协会的要求报告,那么机会被列入异常名录,并在协会网站上公示。

那么什么情况下会被列入异常机构呢?

会导致基金管理人,被列入异常机构名录的原因是比较多的。但是,按照协会的要求,正确的申报及时公示相关的信息,一般是不会有异常问题的。

根据私募基金信息披露和自律管理相关规定,私募基金管理人出现以下任何一种情况,将会被中国基金业协会作为异常机构公示。

1.未按时履行季度、半年度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,具体的信息报送更新义务包括:

(1)季度报送

私募基金管理人应当在每季度结束之日起的规定期限内,更新所管理的私募股权投资基金相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

(2)年度报送

私募基金管理人应当于每年度结束之日起,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员以及所管理的私募基金等基本信息。同时包括私募基金管理人经审计的财务信息。

(3)重大事项变更报送

私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在一定日期内向基金业协会报告:私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;私募基金管理人分立或者合并,等等。

2、私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

私募基金管理人应当于每年四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的上一年度财务报告相关数据。

3、私募基金管理人,未按时在私募基金信息披露备份,系统中备份私募证券投资基金,季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金,年报及以后各期半年报和年报等,信息披露报告累计达两次。

从以上信息看出,这些信息披露,都是最基本的,一家正常经营的公司,信息都能正常地报送。当然,如果公司出现异常情况,需要及时正确地解决,及时和协会沟通,减少报送出错的概率。