基金投资顾问证怎么考(基金投资顾问业务试点名单)

jijinwang
监管部门规范基金投资组合的相关通知下发以后,各个基金销售平台已经暂停组合跟投功能了。
我们可以看到大V们甚至各个基金公司在平台上的组合都暂停了一键跟投功能。
对,目前只是跟投停了,但还能看到组合。
按照新闻媒体报道,这些基金组合将会陆续整改为基金投资顾问业务。
行业发展中遇到问题,在发展中规范与解决是好事,后续怎样改值得我们进一步关注。
组合暂停跟投不影响正常持有和赎回,大家不需要惊慌。
我后续的基金操作思路也会跟大家继续分享。
抄作业不是长久之计,大家一起学习,提高认识,互相提醒机会和风险,才是更高效和可持续的。
和公号我都会一直更新,希望能跟大家穿越牛熊,一路相随。

1、如何考取基金从业资格证?

基金从业考试主要有三门科目,科目一是:基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二是:证券投资基金基础知识。科目三是:私募股权投资基金基础知识。 相对来说,科目一更多的侧重记忆,有很多的法律法规需要花时间去背。而科目二就更侧重理解了,还包含一些证券的内容。过了科目一,科目二,或者科目一,科目三就可以申请基金从业资格证了。

在备考当中,制定一份学习计划是很重要的,在开始复习时经常会觉得时间还很充裕,可以不用急。但等到反应过来时间已经过去大把,已经来不及了。所以制定一份适合自己的学习计划是非常有必要的。有规律的每天学习一些内容。

在开始复习时,需要从教材看起,了解知识点与知识点的联系,搞清楚哪里是重点,哪里是难点。遇到不懂的可以听一些课程,老师会帮助你划好一些重点,每学习完一个模块就及时的去通过做题来检验自己掌握情况。建立自己的错题集,后期复习可以直接看自己的错题回顾知识点。

在做题时可以清楚知道自己擅长什么题型,真正考试时学会合理安排时间,不必纠结在一些题目上。在复习考试时,借助上学吧基金从业APP可以更好的掌握考点题型,提高学习效率。

考试简介

自2003年起,基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目,自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展,中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳入基金从业人员资格考试。

报考人群

从事基金相关业务的从业人员都需要申请基金从业资格。包括:基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。

(1)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)第一章第九条规定:基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

(2)依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定:商业银行申请基金销售业务资格,应当具备下列条件:公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

第五十七条规定:宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

就业前景

基金从业资格证书则是进入基金行业的必备证书,就是一道门槛,过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。

除了基金公司外,商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。

互联网的发展,传统基金公司的业务正在转型中。涌现出更多人才需求,如互联网金融人才、互联网金融营销岗、新媒体平台运营岗等热门岗位。

报名条件
  • (一)报名条件

  • 1.具有完全民事行为能力;

  • 2.截至报名日,年满 18 周岁

  • 3.具有高中以上文化程度;

  • 4.中国证监会规定的其他条件。

  • (二)条件解读

  • 完全民事行为能力:是指可完全独立地进行民事活动,通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。

  • 高中文化程度:不单指普通高中,而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。

  • 根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加基金从业考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。

报名方式
  • 基金从业报名采取个人网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名,也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。

报名时间及入口

基金从业资格考试一年多次。2016年、2017年基金从业报名时间一年8次,包括3次全国统考和5次预约式考试。详见当期公告。

学习方法

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1、打基础:先看精讲视频,然后赠送的精华讲义看一遍;

2、巩固知识点:做章节习题;

3、检查效果:做模拟题和考前试卷,检验成果;

4、考前3天看错题和真题;

5、考前1天,再把精华讲义看一遍,就上战场。

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希望对你有帮助!

2、基金从业资格考几门拿证?如何选择考试科目?

谢邀:

根据协会的公告,基金从业资格考试一共有三个科目,考生只要考两门就可以拿到证书,其中科目一属于必考项,科目二和科目三可以自由选择一个。

具体考试科目如下:

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

  参加基金从业资格考试的人员通过科目一《基金法律法规》和科目二《证券投资基金基础知识》考试,或通过科目一《基金法律法规》和科目三《私募股权投资基金基础知识》考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

  一般考试一天安排三场考试,单科考试时间为120分钟。依次是科目一、科目二、科目三,三科考试时间不会有冲突。

  从考试难度上来看,科目二难度最大,需要理解的内容较多,考查综合计算和分析的能力。

选择科目二还是科目三?

  虽然科目三比科目二简单,但是科目二的适用范围要比科目三广泛一些。

  另外根据发展方向,考生也可以做出相应的选择,详情如下:

  1、如从事基金销售、估值、投资顾问、评价、基金托管人等类型机构的从业人员需报考科目一+科目二;如果考取是科目一+科目三的基金从业资格证,则适合于从事私募基金管理类机构的从业人员。

  2、如果是从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,则是报考科目一+科目二或科目一+科目三均可。

  总之,到底报考哪一科目,需要根据所在机构的具体情况和要求综合决定,同时还要求各位考生规划好自己的职业道路,综合分析自己的实际情况,做出最正确的选择。

  2019年基金从业资格考试已开始,请各位考生尽快将所有的精力都投入到基金从业备考中来,争取一次通过所选科目的考试,加油!


基金从业考试一共有三个科目,只需要考过两科就能申请拿到证书了。科目一是基金法律法规、职业道德与业务规范,这门是必考科目,所以选择科目就是从科目二和科目三中选择。

科目二是证券投资基金基础知识,科目三是私募股权投资基金基础知识,科目三是近些年新增的科目,相比较而言,科目三确实比科目二会简单一些。但同时科目二因为涉及证券、基金多学科知识,知识范围较广,所以职业的选择性更多一些。

如果是想成为公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构的从业人员,需通过科目一和科目二。

如果是为了单纯拿证,那就选择科目三吧,如果是考虑到以后的职业发展,建议还是选择科目二。科目二知识点较多,需要系统性的复习,教材知识点与做题结合起来,可以借助上学吧基金从业APP对题型加深了解。

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

  科目二:证券投资基金基础知识;

  科目三:私募股权投资基金基础知识。其中科目一必考,科目二或科目三任选一科。三科都考也可以。

  科目一 + 科目二适用于:证券、股权、创股、其他类从业人员。

  科目一 + 科目三适用于:股权投资基金(创业投资基金)从业人员。

  基金从业资格考试成绩管理:根据中国证券投资基金协会关于的规定,基金资格考试成绩有效期为4年,其中单科成绩有效期也是4年。

  【注意】

  1、已通过科目一+科目二或者科目一+科目三,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;

  2、超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需重新参加考试,或补齐最近两年的后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;

  3、已通过证券业协会组织的从业资格考试的,四年成绩有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算。

  考生可以好好了解一下,以便于更好的参加考试,其次,就是复习时建议大家还可以利用优题宝APP去复习,是专门针对基金从业考试的学习软件,里面有收集大量的网课和试题等资料,有助于大家考试。