员工人数不符合要求,3个月内需整改
根据相关规定,申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人,且一般员工不得兼职。
对于不符合相关员工人数要求的私募管理人,请于3个月内尽快完成整改。整改期后,协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。
(特别提醒:若在整改期内未整改到位,有可能影响后续产品发行)
基金从业icon人员应按要求进行从业资格注册
(1)关于考试科目与资格注册
基金从业人员进行基金从业资格注册,中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:
中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》
证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试)
符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的
私募基金管理人的从业人员通过以下几类考试之一的,可由所在任职机构向中基协申请基金从业资格注册:
科目一和科目二
科目一和科目三
科目一和《证券投资基金》
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》
(2)关于从业资格注册管理
私募管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作,基金从业资格注册通过从业人员管理平台进行。
私募管理人可参照《从业人员管理平台操作手册(机构端/个人端)》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件,协会远程培训系统或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。
每年需完成不少于15学时培训,职业道德不少于5学时
后续职业培训主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。
私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于5学时。
根据中基协发布的《关于加强基金从业人员后续职业管理的通知》,特别提醒大家注意以下几点:
协会将通过不定期现场或非现场方式检查从业人员年度后续职业培训情况。
未按时完成后续职业培训的,将对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施。
至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示。
连续三年未达到后续培训要求的,将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
一:如何办理基金从业资格证
基金从业是从事基金类岗位工作必备的资格证书,要想取得该证书,必须先通过基金从业考试,对于新考生来说,很多人对该考试并不了解,下面学吧网校就跟大家详细讲解。
基金从业证书如何考取?
基金从业人员资格考试包含三个科目,分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二《证券投资基金基础知识》;科目三《私募股权投资基金基础知识》。
每个科目考试时间120分钟,题目数量100道单选题,每题1分,合格分数60分,采取闭卷机考的形式。
通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。这里提到的注册是指在基金业协会从业人员管理平台注册,注册成功后得到执业证书,可自行打印。证书上有编号及个人基本信息。可通过查询姓名、身份证号码、
基金从业考试难度如何?
在基金从业考试中,科目一为必考科目,四年之内考试通过科目一和科目二、三中任意一科,即获得基金从业资格。按照2021年考试计划安排,2021年有三次全国统一考试,四次预约式考试,一年七次考试。一年多考的考试制度大大提高了考生备考的信心。而且基金从业资格考试的难度并不高。这也是我们必须参加基金从业资格考试的原因之一。
学习建议
1、针对自己学习情况,调整学习方法
作为一项入门级考试,虽然基金从业的考点知识都比较基础,不过考生也不能够盲目去学习,备考复习都需要讲求一定的方法,除了教材之余,考生也必须要根据历年真题的题型有针对性进行学习,根据各题型的特点来形成一套属于自己的解题方法。
2、以平常心对待
越临近考试,各考生的心情就会越感到了焦虑和紧张,在考试前,各位考生一定要注意好自己的情绪,学会调节好个人考试心态,千万不要把情绪带到考试当中,这样将会直接影响整个考试的发挥
二:办理基金份额登记
基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购、赎回过程是一致的,具体流程如下:T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。各代销机构再下发至各所属网点。同时,注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此,注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。如果投资者提交的信息不符合注册登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。三:办理基金份额登记的机构
备案后,私募股权投资基金须与上海股交中心签署私募股权投资基金份额登记的相关服务协议,并将其基金份额在上海股交中心托管登记。登记内容包括但不限于私募股权投资基金份额初始托管登记、账户开立、份额过户 登记等。私募股权投资基金合伙人持有合法、有效的材料可办理基金份额过 户变更登记等手续。
撤销备案的,中介机构可以申请办理撤销私募股权投资基金份额的托管登记。
私募股权投资要想实现收益,就需要投资资金能够退出。现在退出的方式最好的是上市,但是现在上市的时间表不确定。或者是并购,但国内并购市场不是很健全。所以现在私募股权投资还是比较风险高的选择。
选择项目最好还是选择靠谱的gp。一般优秀的gp往往能找到更好的项目,以相对低的价格进入,上市或者并购是也有一定的实力。可以看看红杉、达晨、idg这些,不过这几家门槛都比较高。1000-2000万起吧。行业可以关注医药、tmt、消费。
四:基金从业继续教育怎么办理
基金从业资格考试通过后,4年之内没有从业的,之后从业需要重新参加基金从业考试或者补齐近两年的后续培训(也就是30学时)。
而且工作之后,每年也要完成15学时的培训。
取得基金从业资格人员继续教育方式: 考生可通过中国证券投资基金业协会首页——业务服务——从业人员管理——后续培训——培训公告进行查看;
已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。其中职业道德培训不少于5学时;最迟需要在后一年的 6 月 30 日前补齐学时,由中国证券投资基金协会进行监督。 连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。 这里要注意一下, 按照中国证券投资基金业协会的规定,通过基金科目一和科目二、或科目一和科目三考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格,个人是不能申请的。
超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。 还没有找到机构注册的,也就是还没有从业资格证,不需要做后续职业培训。
五:基金从业考出后如何登记
通过基金考试十个工作日后,考生可以先在中国证券投资基金业协会(www.amac.org.cn
,然后由所在任职单位申请注册基金从业资格证书。
注册流程:个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→→协会受理→外部公示→取得证书
基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
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