基金重大事项变更时间

jijinwang
【公募基金股权变更持续进行 中融基金51%股权拟公开挂牌转让】今年以来,公募基金行业股权变更持续进行。根据证监会官网公布的信息,年内已有中信建投基金、华安基金、万家基金等公司完成股权变更,另有6家基金公司递交的股权变更申请材料被接收(截至目前,共有18家基金公司股权变更申请在走流程)。
日前,公募基金公司股权转让再添新例。经纬纺机发布公告称,经纬纺织机械股份有限公司子公司中融国际信托有限公司拟以不低于15.04亿元的评估价格公开挂牌转让其所持中融基金管理有限公司(下称“中融基金”)全部51%的股权。
公告显示,本次中融信托转让中融基金股权旨在贯彻监管要求,将主营业务回归信托本源,未来将更加凸显信托主业定位,此举符合公司战略发展规划以及长远利益。
中融基金方面对《证券日报》记者表示,“本次中融信托公开挂牌转让中融基金股权事项,不会对公司的发展战略、经营能力、公司治理与日常运作产生影响。” 详情:http://www.zqrb.cn/fund/jijindongtai/2022-06-16/A1655311005304.html

一:基金产品重大事项变更

感谢邀请。

私募备案一般包括(1)登记备案;(2)重大事项变更备案;(3)基金产品备案。

不过,因为后两种备案的难度以及询问概率较低。所以,提问者的意思应该是想知道私募登记备案的流程。

私募登记备案流程需备案机构与承办的律师事务所相互配合。

  • 首先,拟登记的私募应自行审查营业执照的名称、经营范围,工作人员中至少有两名持有基金从业资格(法定代表人和风控),办公场所及必要的办公设备。(拟实缴的资本可根据律师的意见再行确定)

  • 第二步,尽量找有通过经验的律师来提供登记备案的全过程法律服务。中基协的登记备案系统一直在提高要求,比如2017年6月28日刚发布的对于基金从业人员在系统中登记的要求。没有经验的律师也能协助通过,但系统总共给5次提交的机会,每次被退回再提交,都需要20个工作日的协会审查时间,相当的耗时。

  • 最后,每一次系统提交之前,建议登记机构和律师对所有信息进行双向审查,减少明显信息填报错误的概率。

不得不提的是,现在私募登记备案越来越难了,问题主要集中在高管的任职能力上和基金产品的计划性上(有时还需要列出储备项目)。

以上是本人根据过去这一年半的系统操作及登记法律服务(包括法律意见书草拟、审核)全程跟踪的经验所得出的心得,仅供参考。


二:基金重大事项变更法律意见书

单位|恒都资本市场法律中心

编者|恒都

2019年8月22日,由北京恒都律师事务所资本市场团队为杭州贝达投资管理有限公司向中国证券投资基金业协会申请办理私募基金管理人重大事项变更法律意见书通过审核。

恒都是一家以资本市场、知识产权、商业诉讼为核心业务的顶尖的综合性律师事务所,致力于为中外客户的境内外商业活动提供最高质量和最全方位的法律服务。私募投资基金业务是恒都资本市场事业部的核心业务之一,业务贯穿基金的募、投、管、退、清等各个方面。在过去几年中,恒都资本市场团队曾协助客户设立了数十只私募股权/证券投资基金,并完成了十余起基金重大投资项目。恒都在私募投资基金领域积累的丰富的执业经验,使其能够为客户提供最高质量的全产业链法律服务。恒都在私募投资基金业务领域提供的专业服务主要包括:

1、各类私募基金(私募股权和创业投资基金、母基金以及其他私募投资平台等)的设立和资金募集;

2、政府引导基金、母基金及其他出资者投资于各类私募基金;

3、各类私募基金对目标公司的各种形式的投资;

4、为各类私募基金对其投资组合公司进行投资管理;

5、各类私募基金实现其投资的退出,包括整体出售、转让和赎回等;

6、募资公司在不同阶段吸收各类私募基金的投资;

7、募资公司并购、重组及境内外上市;

8、各类私募基金的清算。


三:基金业协会重大事项变更

发生下列重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
(一)基金合同发生重大变化;
(二)投资者数量超过法律法规规定;
(三)基金发生清盘或清算;
(四)私募基金管理人、基金信托人发生变更;
(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。
重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。
二、哪些属于重大事项变更
主体资格证明文件及相关内容变更
A、三证合一/五证合一之营业执照的更换
C、管理人增资或减资,变更实缴资本
D、变更管理人机构性质和组织形式
E、变更管理人注册地址和经营范围
F、变更法定代表人(要出专项法律意见书的)
管理人合法合规及诚信情况变更
A、最近三年是否受到刑l事l处l罚
B、最近三年是否受到证监会的行l政l处l罚
C、最近三年是否被证监会采取行l政l监l管措施
D、最近三年是否受到其他监管部门的行l政l处l罚
E、最近三年是否被基金业协会采取自律措施
F、最近三年是否被其他自律组织采取措施
G、最近三年是否涉及诉l讼或仲l裁
按照专业化管理的原则,在登记通过后,“机构类型”不能变更。若需要修改“机构类型”,请“注销登记”,在注销私募基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更,比如管理人当时申请的业务类型是“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金;创业投资基金、创业投资类FOF基金”,那么他可以变更为“私募股权投资基金、创业投资类FOF基金”。
A、机构类型:“私募证券投资基金管理人”、“私募股权(创业)投资基金”、“私募其他投资基金”
B、业务类型:“私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金”、“私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金;创业投资基金、创业投资类FOF基金”、“其他私募投资基金、其他私募投资类 FOF 基金”。
私募基金运行期间,发生下列重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:
(一)基金合同发生重大变化;
(二)投资者数量超过法律法规规定;
(三)基金发生清盘或清算;
(四)私募基金管理人、基金信托人发生变更;
(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。
此回答根据腾博国际实际办理经验编写,未经允许,严禁转载!!
私募股权基金管理人登记的要求
1、员工人数要求:基金业协会要求最少5个员工,但是建议最少6个员工,高管应当具有基金从业资格证;且除了行政财务以外的人学历最好是本科以上。
2、人员岗位设置:法定代表人/执行董事(董事长)/总经理【高管】、合规风控负责人【高管】、投资部经理、投资部专员(若有)、市场部员工(若有)、行政、财务等。
3、高管以及投资经理的任职要求:
(1)以下职位人员需要有基金从业资格证:
法定代表人/执行董事(董事长)/总经理
投资部经理(不强制要求有基金从业资格证,但是最好要有)
(2)法定代表人、投资经理要求:法定代表人、投资经理最好是工作五年以上,法定代表人年龄35岁以上,投资经理年龄30岁以上,具有金融机构或者投资类机构工作经验(或者高管年龄较大,且从业经历丰富也可);
法定代表人、投资经理其中一人得具有股权投资项目经验。
(3)合规风控负责人的要求:最好是金融/经济/法律专业本科毕业及以上,毕业于国内外知名学校最佳【211、985】(高管年龄较大,且从业经历丰富也可),具有法律行业或者金融行业风控审查的工作经验,年龄30岁以上。
4、股东有出资能力的要求。
我先回答你什么是私募基金吧
所谓私募基金,是指通过非公开方式,面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的,因此它又被称为向特定对象募集的基金。
谁是做私募基金的 也有很多人做 中国宏皓是私募基金之父 他做的是最好的。

四:基金公司重大事项变更内容

私募基金管理人发生下列重大事项,私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告:
(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;
(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为;
(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

五:基金重大事项披露时间要求

  发行人及其控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体应在 公开募集及上市文件中公开承诺:发行人招股说明书有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受 损失的,将依法赔偿投资者损失。 (4) 保荐机构、会计师事务所等证券服务机构应当在公开募集及上市文件中公开承诺:因其为发行人首次公开发行制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投 资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。