基金考试通过后怎么(基金考试通过后怎么申请资格证书)

jijinwang
基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定
基金经理注册登记规则》第六条规定,申请基金经理注册的人员应当具备下列条件:
(1)取得基金从业资格;
(2)具有3年以上证券投资管理经历;
(3)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
(4)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(5)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试;
(6)法律法规规定的其他条件。
第七条规定,公司拟聘任基金经理的,应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内,向协会报送下列注册申请材料:
(1)注册申请报告;
(2)拟聘任基金经理的基本情况登记表;
(3)拟聘任基金经理的相关决议或决定;
(4)拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明;
(5)最近3年任职单位出具的鉴定意见;
(6)公司对拟聘任基金经理的考察意见;
(7)拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件;
(8)拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明;
(9)拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺;
(10)协会要求报送的其他申请材料。
第八条规定,协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见,在10个工作日内审查完毕,并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的,注册为基金经理。
第九条规定,有下列情形之一的人员,不得注册为基金经理:
(1)不符合本规则第六条规定条件的;
(2)被监管机构采取市场禁入措施,尚处于市场禁入期内的;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的;
(4)违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定,对市场造成较大影响的;
(5)无特殊情况管理基金未满1年主动离职,且离职时间未满1年的;
(6)短期内频繁变换任职单位的;
(7)尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的;
(8)违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的;
(9)按照协会有关规定,未通过证券从业人员执业年检的;
(10)最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的;
(11)注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的;
(12)按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则,不得注册为基金经理的其他情形。
第十条规定,公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。

基金从业资格考试通过了怎么办?

基金从业资格考试考过后不能拿到证书。基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书,基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试,你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书,并取得所在机构加盖的公章。

基金从业考过后该干什么?

基金从业考过后可以按照相关规定选择进入证券公司、基金公司、其他非银行金融机构内工作,还可以从事银行内有代销证券的业务,理财经理。除此之外还可以从事以下相关工作:(1)期货交易所高级管理人员,业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员;(2)期货经纪公司高级管理人员,业务部门管理人员和从事客户开发、合规审查等业务的专业人员;(3)从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务人员;(4)期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员;(5)持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员;(6)中国证件会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业考过后该干什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

基金资格统考考试合格后再怎么办

学员 你好 基金从业资格考试成绩有效期4年的时间,如果通过了其中一科的考试,再考另外一科就可以了。

基金从业资格考过后在哪里查询?

(1)打开中国证券基金业协会官网,点击“从业人员管理”,进入考试平台(2)点击“从业资格考试成绩查询”,进入成绩查询页面。也可以通过“从业考试报名”系统登录进入个人中心,再选择成绩查询。(3)输入证件号码即可查询成绩,成绩查询结果会显示考试时间、考试科目、考试成绩、是否通过、成绩合格证打印等信息。普华商学院为您作专业解答:基金从业资格考试查询成绩流程:登录中国证券投资基金协会官网,点击成绩查询,查询历史成绩即可,基金从业资格考试成绩有效期为4年,过后成绩将视为无效,需重新报考。