生物谷涉嫌违法被处分 或引发北交所股民索赔第一案
2022年7月12日晚，云南生物谷药业股份有限公司(简称：生物谷，代码：833266)发布《关于公司及相关责任主体收到纪律处分决定书的公告》。
曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，北京证券交易所上市的生物谷涉嫌违法违规被处分，投资者索赔将启动。
公告显示，生物谷等涉嫌违法违规事实如下：
（一）资金占用。2021年11月至2022年1月，公司向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东深圳市金沙江投资有限公司（简称金沙江）自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7,876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。
2021年8月起，公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金 2.77 亿元。
（二）信息披露违规。2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到 11,000万元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。
（三）承诺未履行。针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至 2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。
值得关注的是，2022年4月29日，生物谷发布《关于控股股东收到中国证监会云南监管局行政监管措施决定书的公告》。2022年5月24日晚，生物谷发布《关于控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和收到中国证监会立案告知书的公告》。
根据《证券法》、最高人民法院虚假陈述新司法解释，上市公司、实际控制人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。
厉健律师认为，根据司法解释，暂定：在2021年8月27日到2022年4月29日期间买入生物谷股票，并在2022年4月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔。
索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终索赔条件、赔付标准等以法院认定为准。投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件(2021年8月1日起至今)、详细联系方式。
2022年7月12日晚，云南生物谷药业股份有限公司(简称：生物谷，代码：833266)发布《关于公司及相关责任主体收到纪律处分决定书的公告》。
曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，北京证券交易所上市的生物谷涉嫌违法违规被处分，投资者索赔将启动。
公告显示，生物谷等涉嫌违法违规事实如下：
（一）资金占用。2021年11月至2022年1月，公司向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东深圳市金沙江投资有限公司（简称金沙江）自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7,876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。
2021年8月起，公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金 2.77 亿元。
（二）信息披露违规。2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到 11,000万元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。
（三）承诺未履行。针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至 2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。
值得关注的是，2022年4月29日，生物谷发布《关于控股股东收到中国证监会云南监管局行政监管措施决定书的公告》。2022年5月24日晚，生物谷发布《关于控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和收到中国证监会立案告知书的公告》。
根据《证券法》、最高人民法院虚假陈述新司法解释，上市公司、实际控制人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。
厉健律师认为，根据司法解释，暂定：在2021年8月27日到2022年4月29日期间买入生物谷股票，并在2022年4月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔。
索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终索赔条件、赔付标准等以法院认定为准。投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件(2021年8月1日起至今)、详细联系方式。
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✦ 以网银操作员身份登录公司网银。
✦ 在菜单下选取“电子汇票”→“背书转让”→“背书转让”，选择客户账号，点击查询按钮，能背书转让的票据都会显示出来，选择需要背书转让的票据，输入被背书账号，被背书人和被背书行，点提交按钮。
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汉口银行电子承兑汇票采用授权方式，下一步等待授权人授权确认，接下来换网银盾，经授权确认后该笔交易背书转让成功，背书转让成功后背书人可通知被背书人签收确认。
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注意：只有不得转让标记为“可再转让”的票据，才能进行背书转让。
已到期的票据不可再做背书转让。
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