基金管理人备案资料 (私募基金管理人备案要求)

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基金管理人备案资料的通知。公告显示,华夏基金旗下华夏聚惠稳健回报混合型证券投资基金(lof)于2020年11月16日开始募集,截至2021年1月4日,该基金募集期结束,累计募集份额为1.05亿份。华夏聚惠稳健回报混合型证券投资基金(lof)的发行规模为1.5亿元,其中华夏聚惠稳健回报混合证券投资基金份额为0.5亿份,华夏聚惠稳健回报灵活配置混合型证券投资基金份额为0.05亿份。


一:基金备案和基金管理人备案

1.第一条为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,制定本办法。
2.第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
3.第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
4.第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
首先第一是灵活,公募基金对同种股票有着10%的投资比例限制,然而私募证券投资基金不受限制,一旦私募证券投资基金发现了一个价值被低估的股票,他们可以尽可能多的去买这只股票,这就促使了私募证券投资基金花更多的精力去做企业调研,有时甚至去上市公司以高价买业绩和送配等消息;私募基金还可以做公募基金禁止操作的做衍生品和一些跨市场的套利。
二、是良好的激励机制,因为私募证券投资基金的利润来源主要是业绩收益的分配,而不是管理费,给客户创造盈利越多,他们的收入越多,这也促使了基金管理者会想方设法地提高基金的收益率。
三、私募证券投资基金在投资决策上也更占优势。比如,公募基金的研究部门发现一只有投资价值股票后,往往需要提交报告,开会讨论,风险控制部门审核再到投资总监做出决定要经过一系列流程,时间耗费很长,等做出了决定,投资时机也往往错过了。而私募基金则不用顾虑这些,发现了好的品种,他们能够更快地做出反应。
四、私募做的是绝对收益,而公募基金还要考虑每季度、半年以及年终的排名,对基金经理也会产生很大的压力,这些都会影响长期的稳健投资。
五、私募证券投资基金比起公募百亿的巨无霸来说资金规模较小,这样更有利于资金的进出,建仓成本要低很多。

二:基金管理人备案要求

首先得是投资类公司,经营范围不能与投资无关或者冲突;其次至少有两名高管具备基金从业资格;最后需要找律师事务所出具法律意见书

三:基金管理人备案查询

做股权并购、二级市场等业务需要做私募基金备案,有这方面的业务需求可以做这个私募基金备案,没有的话就没有必要了。

四:基金管理人备案流程

如何去注册转让基金管理基金管理通用备案流程

资管类公司 基金管理公司备案

基金管理公司故名思议是负责管理基金的一类公司,基金管理公司分为两种。一种是未经备案的普通基金管理公司,一种是经过中基协备案的基金公司或经过证监会等机构备案的公募基金公司。

普通未备案的基金管理公司经营范围通常是:基金管理、投资管理、资产管理、投资咨询等经营范围,这类公司不具备发行基金产品的资格,只能够替一些持牌的基金公司打理部分基金的事项,或者代理某只基金产品进行销售。

经中基协备案的基金管理公司,是属于基金管理公司,这类公司能够发布证券或股权类的基金产品,通常具有一定的实力和规模才能操作。

经证监会等机构备案的基金管理公司属于公募基金管理公司,这类公司比较常见,像在VX或者ZFB里面的零钱通或者余额宝产品就属于这类基金,能够公开发布的。这类基金公司的规模更大,资产最少都有十几个亿,否则不允许操办此类基金。

所以说基金管理公司的分类还是很多的,大多数朋友使用的还是普通基金管理公司比较多,但是基金管理公司同属金融类公司,在16年的时候大部分城市已经禁止新注册了,在北京和上海部分地区甚至不允许变更交易买卖公司壳。在部分城市,例如深圳还是能够进行基金管理公司变更的,在青岛目前可以新注册基金管理公司,青岛注册基金管理公司的经营范围如下:基金管理,投资管理,资产管理。

也可用于备案,新注册青岛基金管理流程快,费用低,新公司壳干净。

注册基金管理公司的流程:

1.提前准备3个名称左右进行核名

2.提供法人、股东、监事的证件拍照

3.联系电话与邮箱

4.APP视频认证

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