如何入私募基金工作。私募基金管理人应当具备下列条件:一是在中国境内注册登记,具有独立法人资格;二是经营范围包括但不限于证券投资基金、股权投资创业投资基金、私募股权投资基金、资产管理计划、信托计划、保险资产管理计划、人身险产品、基金份额等;三是具有良好的财务状况和健康的商业信用,近3年无重大违法违规行为;四是最近3年内无被监管部门处罚记录。
一:如何进入私募基金工作
法律分析:从事私募基金需要的条件如下:1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样;2、单个投资者的投资额不低于1000万元;3、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验;等等。法律依据:《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
二:进入私募基金工作的条件
私募基金管理机构从业人员要求以及高管配置
2021年6月9日,基金业协会公布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格登记工作的通知》,规定:申请私募基金管理机构登记的人员总数不得少于5人,申请机构的全体员工不得兼职。该协会表示,对于不符合要求的私募基金管理人,请在3个月内尽快完成整改工作。在整个调整期间之后,本协会将对仍然不符合要求的管理者进一步实施自律措施。
事实上,在2018年12月更新的《私募基金管理人登记须知》中已有相关规定:根据《私募基金管理人内部控制指引》的规定,申请机构员工总数不得少于5人,申请机构的普通员工不得兼职。
关于非全时工作问题,《登记须知》也规定:除了法定代表人以外,私募基金管理人的其他管理人员原则上不得兼职;如果是非全时工作,必须提供非全时工作相关的证明材料(包括但不限于非全时工作的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等),以及非全时管理人员人数不得高于申请机构所有管理人员总数的1/2。
私募基金协会对于管理人登记人员要求:
5名 员工,员工不得兼职;
2名 高管,兼职高管不得超过 1/2;
1名 负责合规风控的高管。
高管及任职要求
《私募基金管理人登记须知》 对于高管的定义:
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表);
总经理
副总经理
合规/风控负责人等
对于高管的任职要求:
证券类:全部高管应取得基金业从业资格;
非证券类: 至少 2名 高管应取得基金从业资格,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)与 合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
负责合规风控的高管
《私募投资基金管理人内部控制指引》要求,合规风控高管应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。《私募基金管理人登记须知》要求从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。