【伪造产品净值、持仓信息，中信保诚基金两大严重违规遭监管处罚，旗下子公司资金池业务曾是监管整治典型】因涉及两大严重违规，8月4日，上海证监局向中信保诚旗下2名员工分别发布行政处罚决定书，对中信保诚基金投资银行部门负责人及部门员工韩某，处以罚款并给予警告。
关于中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为，早在4月1日正式发布的行政处罚决定书中便有披露：一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告；二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。
这其中，韩某伪造产品净值、持仓等信息，并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者，造成公司披露虚假信息。殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。
谈及中信保诚的专户业务，绕不开便是子公司中信信诚。早在2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。而中信信诚收到的这份罚单，曾被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。也由此暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层们利用中信和保诚的品牌，设立多家“马甲”私募对外展业的现象。 https://weibo.com/ttarticle/p/show?id=2309404799196216820157
关于中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为，早在4月1日正式发布的行政处罚决定书中便有披露：一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告；二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。
这其中，韩某伪造产品净值、持仓等信息，并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者，造成公司披露虚假信息。殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。
谈及中信保诚的专户业务，绕不开便是子公司中信信诚。早在2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。而中信信诚收到的这份罚单，曾被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。也由此暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层们利用中信和保诚的品牌，设立多家“马甲”私募对外展业的现象。 https://weibo.com/ttarticle/p/show?id=2309404799196216820157
为了更好地向投资者提供投资理财服务，满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《信诚景瑞债券型证券投资基金基金合同》的有关约定，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2020年3月25日起至2020年6月25日期间对信诚景瑞债券型证券投资基金C类份额（基金代码：003615）开展销售服务费优惠活动，具体安排如下：
一、适用渠道
本基金全部销售渠道
二、优惠活动时间
三、优惠活动内容
优惠活动期间，凡持有本基金C类份额的投资者，销售服务费优惠至0.01%。
四、重要提示
1、本费率优惠活动仅适用于通过本基金全部销售渠道申购并持有本基金的投资者。本次优惠活动结束后，基金销售服务费费率继续按原标准实施。
2、凡在活动时间及适用产品范围以外不享受以上优惠。
3、本次优惠活动内容发生调整的，以本公司相关公告为准。
4、本公告的解释权归本公司所有。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新等法律文件。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询详请：
中信保诚基金管理有限公司
公司网址：www.citicprufunds.com.cn
客服电话：400-666-0066
六、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年3月25日