私募基金合规业务怎么开展(私募基金业务怎么做)

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重阳投资总裁汤进喜为私募高质量发展支招:完善公司治理、接受合规底线、聚焦投研主业、坚持承担社会责任】 新时代新机遇,随着财管路管理黄金发展期的到来,基金行业驶入了快车道。12月22日,由金融界主办的在京召开,国内顶级公募私募汇聚一堂,问道 “资本新生 机构力量”, 重阳投资总裁汤进喜受邀与会,站在私募视角来观察行业的机遇与挑战,并就行业存在的问题以及未来的高质量发展提出了深刻的思考。
  据汤进喜介绍,从2014年开始至今,经过将近八年的时间,私募基金实现跨越式发展。从管理规模看,私募投资基金已经成为私募资已经成为资管行业非常重要的组成部分,截止2020年底,我国资管行业管理规模合计105.14万亿,其中银行理财25.86万亿,公募基金19.89万亿,私募投资基金16.96万亿,证券期货经营机构私募资管业务16.83万亿,信托公司资金信托计划16.31万亿,保险资管产品3.8万亿。
  私募基金行业在短时间内取得巨大成就的同时,汤进喜也提到了以下这些不可忽视的问题:
  首先,行业本身的整体结构多而不精,大而不强,远远落后于国内的公募基金和境外的私募基金。
  第二,伪私募、假私募给市场带来了严重的风险。一些违法分子借着私募基金之名行非法集资之实,给投资者造成了很大的损失,给市场也带来重大的风险,同时给私募基金行业也带来了严重损害。
  第三,私募基金行业本身良莠不齐,不断出现违法违规被查处,行业整体的合规意识和合规水平相比持牌金融机构仍然有较大的差距。
  发现问题,也必然要有应对之举。汤进喜在发言中给出了以下四个方面思考:
  第一,完善公司治理,为长期可持续发展奠定坚实的基础。汤进喜称,任何一类机构如果要长期健康发展,都必须要有一个良好的公司治理。私募基金管理机构应当处理好股权关系、股东和管理层员工的关系、公司利益和投资者利益关系,建立长效的激励约束机制。
  第二,接受合规底线,为高质量发展保驾护航。如何提高合规水平呢?汤进喜认为有两点,一是要重视股东和管理,从内心股东和管理层从内心要认识到合规的重要性。二是要主动关注监管政策,及时获取监管要求。
  第三,回归本源,聚焦投研主业,提升行业投资管理能力和客户服务能力。坚持专业化、系统化、机构化,树立正确的投资理念,才能提升核心竞争力,才能做强做大、做久,才能为投资者提供持续可靠的服务。
  第四,坚持承担社会责任,牢固树立家国情怀,提高行业站位,切实增强使命感和责任感,把机构发展、个人发展融入到时代发展大潮中,真正成为负责任、受尊重的机构投资者,成为投资者可信赖的资产管理机构。
  最后,汤进喜呼吁大家多关注、支持私募基金行业的发展,并给予私募基金更多的信任。

如何判断私募基金是否合法合规?

我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过,私募机构数量庞大,登记和发行都是合法合规的也并不能保证私募基金操作水平。对于业绩和管理能力需要投资者格外考察。

私募基金如何设运营? 具体的设立程序是怎样设立的?

一般都是在工商局以理财公司名义注册的的,其中的经营项目有投资管理、财务顾问等。理财公司的工商注册要求■隶属经济行业:咨询服务业■经济类型:多为有限责任公司,也可以注册为一人有限责任公司,也可以是自然人控股■注册资金:最低10万元人民币■场所要求:要有固定的经营场所和必要的经营条件会员制理财公司的特殊要求根据2005年12月13日证监会颁发的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,对从事会员制证券投资咨询业务的公司做了相应的规定, 主要内容如下:■必须具备证券投资咨询业务资格。■必须具备中国证券业协会会员资格。■实收资本不得低于500万元;每设立1家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本。■应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。■只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为“异地会员”),不得招收异地会员。理财公司的四个财源■专业理财规划及咨询。为客户设计全面理财规划方案,按每套方案收费,或者依咨询时间的长短,按小时收费。■会员制服务。提供年费制,或者根据个人的资产规模,每年从客户处收取源源不断的固定费用。■推荐、代销产品。前期的理财规划咨询是免费的,如果客户决定购买产品,可以由客户自行购买,也可以由理财公司帮忙打理,通过理财公司购买所有产品。■为客户提供委托理财,按净收益的20%收取服务费,或者按事先的约定与客户利润分成。你好!私人融资我的回答你还满意吗~~

私募基金管理人可以兼营实业投资吗

2016年2月1日,基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》,与征求意见稿相比,正式发布稿又有针对性的增加部分内容。内控指引及起草说明反映了监管层对若干重大问题的监管态度和监管方向,足以令业内人高度重视、认真思考:1、明确禁止私募管理人兼营其他业务指引第八条规定:私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。据笔者了解,已挂牌新三板的私募机构,多数存在既管理基金,又自行对目标企业投资的情况,其是否构成“兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”,值得深思,笔者认为是很可能存在利益冲突的。2、要求防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险指引第九条规定:私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。依笔者理解,该条同样具有很强的针对性,显然是监管层要对不正当关联交易、利益输送、内部人控制等可能严重损害投资人利益的行为加强监管,杜绝老鼠仓。3、要求公平对待各在管基金,严防利益输送指引第十九条规定:私募基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各私募基金,保护投资者利益。4、私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员,明确风控负责人的责任指引第十一条规定:募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。第十二条规定:私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。5、强调监管尚处于起步阶段,这意味着监管层将继续完善监管、强化规范起草说明阐明:目前,设立私募基金管理机构不设行政审批,并且监管尚处于起步阶段,市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐,给私募基金行业带来的极大的风险隐患。6、内控制度成为监管的重要内容,要求完整、全面、贯穿始终,并被有效执行内控指引对内控制度做了全面要求,并规定管理人内部控制制度必须上传至基金业协会私募基金登记备案系统。(欲了解更多信息,请关注微信公众号:广深港法律智库)基金业协会将按照相关自律规则,对内部控制等合规情况进行业务检查,业务检查可通过现场或非现场方式进行。私募基金管理人未按指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,基金业协会将采取监管措施。可以投资的。根据《私募监管暂行办法》的规定,出现以下几种情况,私募基金管理人应向中国基金业协会登记、备案或报告:一是开展私募基金管理业务的机构应当向中国基金业协会登记;二是私募基金募集完毕后,私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案手续;三是私募基金管理人需定期更新管理人及从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,发生重大事项的,应当在 10个工作日内向中国基金业协会报告;四是私募基金管理人应当于每个会计年度结束后 4 个月内,向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况;五是私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或普通合伙人应当向中国基金业协会报告。