中顺洁柔纸业股份有限公司关于公司限制性股票激励计划首次/预留授予第二个解锁期解锁条件成就的公告 |
| 证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2018-49 中顺洁柔纸业股份有限公司关于公司限制性股票激励计划首次/预留授予第二个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解锁条件的激励对象共计223人，可解锁的限制性股票数量为13,448,008股，占目前公司股本总额的1.04 %； 2、本次限制性股票解锁在相关部门办理完解锁手续、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 一、限制性股票激励计划简述 1、2015年10月20日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《中顺洁柔纸业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》，公司第三届监事会第六次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。 2、2015年12月30日，公司2015年度第三次临时股东大会审议并通过了《中顺洁柔纸业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《中顺洁柔纸业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 3、2016年1月5日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同意确定 2016 年 1月6日为授予日，授予 242 名激励对象 1,713.30 万股限制性股票，授予价格4.25元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。2016年3月18日，公司披露《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成公告》“公告编号：（2016-17）”。本次限制性股票激励计划向 199 名激励对象授予限制性股票 1,695.70万股，授予价格4.25元/股。 4、2016年2月23日分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》。将预留限制性股票授出，授权日为2016年2月23日，其中授予68名激励对象1,867,000股限制性股票，授予价格为4.80元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足《限制性股票激励计划（草案）》规定的获授条件，同意激励对象按照《限制性股票激励计划（草案）》有关规定获授限制性股票。2016年5月19日，公司披露《关于限制性股票激励计划预留部分授予登记完成公告》“公告编号：（2016-30）”。本次预留限制性股票激励计划向 54 名激励对象授予限制性股票 184.70万股，授予价格为4.80元/股。 5、2016年10月24日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《公司关于对部分激励股份回购注销的议案》，由于因公司部分激励对象离职失去激励资格，同意回购并注销10名激励对象所涉及的已授予但未满足解锁条件的总计266,000股限制性股票。截至2016年12月26日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 6、2017年4 月17日，公司第三届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于限制性股票激励计划首次/预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，本次符合解锁条件的激励对象共计 238 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 5,512,860 股，占当时公司股本总额的 1.09 % 7、2017年6月30日，公司第三届董事会第二十二次会议审议并通过了《关于调整股权激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》、《02-关于对限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，及与关于2017年7月5日披露了《对部分激励股份回购注销的补充更正公告》，因公司第一次解锁时部分激励对象个人考核不合格及离职失去激励资格，公司回购注销共 35名激励对象的限制性股票422,460股。截至2017年10月30日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 （二）首次/预留限制性股票的解锁条件成就说明 ■ 综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案）》设定的第二个解锁期解锁条件已经成就。根据2015年度第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次/预留授予第二个解锁期的相关解锁事宜。 三、限制性股票激励计划首次/预留授予的第二个解锁期可解锁对象及可解锁数量 根据《限制性股票激励计划（草案）》中规定的解锁安排：锁定期届满后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期申请解锁，分别自授予日起 12 个月后、24 个月后、36个月后，分别申请解锁所获授限制性股票总量的30%、30%、40%。 本次符合解锁条件的激励对象共计223人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为13,448,008股，占目前公司股本总额的1.04 %。 ■ 注： ①公司于2018年5月10日披露《2017年权益分派实施公告》并于2018年5月17日实施完毕，按照相关约定，公司对限制性股票激励计划首次授予部分和预留授予部分的数量及回购价格作了调整，以上表格获授的限制性股票数量为初始获授的限制性股票数量，计划解锁和实际解锁数据为调整后数量。 ②因解锁前离职而不符合激励对象条件的权益份额未统计在上表内，其中公司原董事会秘书兼副总经理张海军先生，解锁前已离职，其剩余股份将全部回购注销，因离职不符合解锁条件以及因个人考核未能全额解锁的限制性股票合计996,977股限制性股票将由公司进行回购注销。 ③《限制性股票激励计划首次/预留授予第二个解锁期解锁对象名单》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 四、董事会薪酬及考核委员会关于对公司限制性股票激励计划激励对象第二个解锁期解锁的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会对公司限制性股票激励计划激励对象第二个解锁期解锁条件进行了考核，并对激励对象名单进行了核查，认为：公司经营业绩、激励对象及其个人绩效考核均符合《股权激励有关事项备忘录1-3号》、公司《限制性股票激励计划（草案）》及《股权激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，可解锁的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照相关规定办理本次解锁事宜。 五、独立董事意见 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司《限制性股票激励计划（草案）》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，未发生激励计划中规定的不得解锁的情形； 2、独立董事对激励对象名单进行了核查，认为本次可解锁的激励对象已满足激励计划规定的解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效； 3、公司激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排（包括锁定期限、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益； 4、本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 综上所述，我们同意公司223名激励对象在激励计划首次/预留授予的第二个解锁期内按规定解锁，同意公司为其办理相应的解锁手续。 六、监事会核查意见 监事会审核后认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》及《股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司限制性股票激励计划首次/预留授予第二个解锁期的解锁条件已满足，同意公司为223名激励对象首次/预留授予第二个解锁期的13,448,008股限制性股票办理解锁手续。 七、上海锦天城（福州）律师事务所关于中顺洁柔纸业股份有限公司股权激励计划限制性股票部分第一次解锁事项的法律意见书 上海锦天城（福州）律师事务所律师认为，本次解锁条件已经满足，符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《限制性股票激励计划》的有关规定。 八、备查文件 1、《第四届董事会第五次会议决议》； 2、《第四届监事会第四次会议决议》； 3、《独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见》； 4、《上海锦天城（福州）律师事务所关于中顺洁柔纸业股份有限公司股权激励计划部分调整、第二次解锁及回购注销事项的法律意见书》。 特此公告。 中顺洁柔纸业股份有限公司董事会 2018年5月18日 |
