基金监管的原则有哪些?
(一)依法监管原则
基会监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,凶此,基金监管部门必须树立依法监管观念。
(二)“三公”原则
基金足证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场
(三)监管与自律并重原则
国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场的基础
(四)监管的连续性和有效性原则
基金监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。住基金监管中应坚持有效监管的原则处理好监管成本与监管效益之问的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
(五)审慎监管原则
主要是针对基会管理公司清偿能力的嗡管监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中,都会运用审慎监管原则。
基金监管的原则有哪些?基金监管的原则有哪些?
(一)依法监管原则
基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门必须树立依法监管观念。
(二)“三公”原则
基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
(三)监管与自律并重原则
国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。
(四)监管的连续性和有效性原则
基金监管应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
(五)审慎监管原则